、注册信息系统审计师等执业资格，以保证内部审计人员的专业胜任能力。 第二十九条内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用，建立完善非现场内部 三十八条董事会和高级管理层应采取有效措施，确保内部审计成果得以充分利用。高级管理层对未按要求进行整改的问题，应督促整改，追究相关人员责任，并承担未对 ...
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自身实际，认真贯彻落实。特此通知中国保险监督管理委员会二○○七年四月九日保险公司内部审计指引(试行)第一章 总则第一条 为加强内控管理，完善公司治理结构，提高保险 的中国保监会派出机构；(四)保险公司对内部审计中发现的问题未予有效整改处理的，审计责任人应当直接向中国保监会报告相关情况；(五)中国保监会 ...
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。审计本身不是目的。应当通过审计指出违反原则、违背法令制度，以及财政管理中不符合经济、有效等问题，以便采取正确措施，建立责任制，赔偿经济损失，或者采取必要 外部审计机构则不应属于某一部门机构。最高审计机构是一个外部审计机构。内部审计机构应当从属于所在地部门的领导。但是，应当在可能范围内，从组织结构方面 ...
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分析，并定期将测试结果向董事会汇报，推动压力测试成果在战略决策和风险管理中的应用。(七)制定流动性风险应急计划，并提请董事会审批。(八)识别并了解可能触发 的政策和程序，并督促高级管理层针对内部审计发现的问题采取及时有效的整改措施。内部审计部门应适时对整改措施的实施情况进行后续审计，并及时向董事会提交 ...
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，抓紧建立重要业务风险评价制度，目前先在资金交易、证券交易、信贷等产生问题比较多的业务中推行。对每笔贷款、拆借、投资、外汇交易以及业务活动涉及的不同 的奖惩办法。 八、加强职业道德教育，严肃金融法纪。各金融机构的负责人必须充分认识从业人员的品行和素质在有效内部控制中的至关重要性，要大力加强对职工的思想 ...
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规定》印发给你们。请结合你行实际认真贯彻执行，执行中的情况和问题及时函告总行。建设银行利率内部管理工作的暂行规定为进一步加强和完善建设银行利率管理工作，理顺 调整的方案。４．负责与人民银行联系，及出沟通情况，负责向人民银行和有关部门反映有关利率政策中的问题、意见和要求。５．负责出理地区性执行利率的问题 ...
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规定》印发给你们。请结合你行实际认真贯彻执行，执行中的情况和问题及时函告总行。建设银行利率内部管理工作的暂行规定为进一步加强和完善建设银行利率管理工作，理顺 调整的方案。４．负责与人民银行联系，及出沟通情况，负责向人民银行和有关部门反映有关利率政策中的问题、意见和要求。５．负责出理地区性执行利率的问题 ...
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控制的建立健全及有效实施进行评价，接受委托的中介机构或相关专业人员应当对委托单位内部会计控制中的重大缺陷提出书面报告。第四十六条 保险中介机构代收保费、 控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门或类似专设人员发现内部控制存在的问题和缺陷，应当及时向相关职能部门报告。第八十九条 保险中介机构应 ...
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执行情况进行定期或不定期监控、分析预算执行情况及执行差异，及时纠正预算执行中的问题，确保预算有效执行。第八章 会计监督第七十二条 保险公司应当按照 》等相关法规要求，建立董事长（或总经理）负责，财会部门、内部审计部门、监事会职责分工明确的内部会计监督机制。第七十三条 保险公司董事长、总经理应当保证财会 ...
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被审单位的稽核审计或专（兼）职稽核审计员应根据批准的稽核审计工作报告中所提出的问题和意见进行检查，哪些问题已经采取什么办法改进了，哪些还未解决，是何原因？何时解决？写出报告送管辖行，中心支（分）行以上各行的问题同时抄报总行。第五章工做方法第三十二条内部稽核审计工作，要以信贷、财务、法纪、效益和专题等 ...
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