、董事会及执行监事对公司审计工作的审查和监督职权。审计工作部是公司内部审计工作的常设机构，负责组织实施审计工作委员会制定的审计工作计划。条件尚不成熟的 对内部控制状况进行检查。有条件的保险中介机构，其检查工作可以由专门的委员会组织内部审计部门或相关职能部门进行。第九十四条保险中介机构应当根据自身掌握的 ...
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、董事会及执行监事对公司审计工作的审查和监督职权。审计工作部是公司内部审计工作的常设机构，负责组织实施审计工作委员会制定的审计工作计划。条件尚不成熟的 对内部控制状况进行检查。有条件的保险中介机构，其检查工作可以由专门的委员会组织内部审计部门或相关职能部门进行。第九十四条 保险中介机构应当根据自身掌握 ...
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执行而能向上级部门反映的。第十二条处罚决定由上级公司稽核、监察及其他职能部门根据查实的违纪、违规事实提出处罚意见，报公司领导审批后下发执行。第十三 规定总则第一条为规范中国人民保险（集团）公司的稽核工作，根据《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的规定》，结合中保集团的实际情况，制定本制度 ...
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及经营管理的稽核监督，提高金融管理水平，根据《审计署关于内部审计工作的规定》和《中国人民银行稽核工作暂行规定》的精神，特制定本制度。关联法规：国务院部委 活动健康发展的监督工具。人民银行及其所属机构均需要设立内部稽核部门，行使稽核监督的职能。第三条人民银行内部稽核部门在本级行行长领导下，依照国家法律、 ...
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建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：.现将《建设银行利率内部管理工作的暂行规定》印发给你们。请结合你行实际认真贯彻执行，执行中的情况和 变化对我行财务收益的影响，提供利率调整变动的基本数据资料。（四）各级行稽核审计部门负责各项利率执行的稽核和审查：主要是根据国家和我行利率政策及具体规定， ...
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建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：现将《建设银行利率内部管理工作的暂行规定》印发给你们。请结合你行实际认真贯彻执行，执行中的情况和 变化对我行财务收益的影响，提供利率调整变动的基本数据资料。（四）各级行稽核审计部门负责各项利率执行的稽核和审查：主要是根据国家和我行利率政策及具体规定，对 ...
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经营活动规范、安全、高效运行，根据《中华人民共和国审计法》和国家审计署《关于内部审计工作的规定》及中国人民银行有关规定的精神，特制定本规定。关联法规：全国人大 稽核工作方向、任务和重点，指导全辖开展稽核工作；（二）负责审批稽核工作计划和实施方案；（三）负责审查职能部门制定、修改的稽核制度、办法和规定， ...
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内部控制评估报告。保险公司可以根据本单位实际，指定内部审计部门或内控管理职能部门牵头负责评估报告的编制工作。 第五十三条 内控评估报告的内容。 结果; (六)对内控缺陷及主要风险拟采取的改进措施和风险应对方案; (七)对本公司内部控制健全性、合理性、有效性的评价结果，并根据监管部门的评价标准，得出自评 ...
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职能的管理进行监督。7. 监管部门确定，银行设有独立的、固定的和有效的内部审计职能，其职责是：(1)确保银行的运作符合相关政策和程序；(2)对现行 考察董事会和高级管理层的质量。7. 监管部门对银行的内部审计工作进行评价，并确定，银行是否和如何依靠内部审计来发现风险隐患。8. 监管部门就现场和非现场 ...
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采用的风险管理模型结果，并定期核实相关情况，及时发现需要修正的问题，并向职能管理部门报告。7.不兼容岗位的适当分离。实行适当的职责分工，认定潜在的利益 及时整理、分析和掌握被评价机构报送的非现场监管数据、国家审计部门的审计结果和被评价机构的内部审计信息，充分利用监管部门对被评价机构的各种现场检查结果。 ...
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