。必要标准1． 法律法规明确定义，或监管部门有权定义什么是'一组有关联的交易对手'，以反映实际的风险暴露。监管部门在个案运用这一定义时可以有自主权 明确规定双方责任。附加标准1. 监管部门确定，银行的风险管理政策和程序覆盖了操作风险的主要内容，包括适用于整个集团的操作风险管理框架。风险管理政策和程序还 ...
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个人不得以任何形式，对外表示承诺，更不得擅自决定发放贷款。第十三条审批内容信贷员要根据本办法第九条“审核的主要内容”，对借款单位进行全面审核，并将意见填 人员的政治、业务素质。各行要按照“干什么，学什么；缺什么，补什么”的要求，有计划、有步骤地抓好各级信贷人员的业务掸培训，不断更新知识，以适应贷款业务 ...
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，为我们加强和改进保险监管指明了方向。这次全国保险监管工作会议的主要任务是，深入贯彻落实党的十七届六中全会和中央经济工作会议、全国金融工作会议精神，总结 ，将查询范围扩大到非车险领域，并将销售渠道、手续费等相关信息纳入查询内容。二是针对银行保险和销售误导问题，联合银监会下发《商业银行代理保险业务监管 ...
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形式的复核。3.一般稽核人员应对所查内容的真实性与可靠性负责，各专业小组长的主要职责是：● 组织实施所承担内容的稽核检查；● 随时掌握本小组工作开展情况，遇重要 稽核部门应在收到复议申请之日起三十日内，作出复议的结论与决定。特殊情况下，作出复议结论与决定的期限可适当延长。复议期间，原稽核结论与决定照常 ...
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统计信息(包括数据和信息);另一类是通过纸制报表等方式采集的统计信息。保险统计信息质量检查的主要内容：主要是检查保险统计信息的真实性、完整性、准确性和及时性。 、行政处罚事先告知书和行政处罚决定书、被检查单位执行处理决定的报告等。第二十七条 归档的案卷应当编写案卷目录，卷内材料目录、案卷目录一律用统一 ...
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稿的方方面面提出意见，特别是对1999年 6月初稿基础上进一步深化的主要内容。这方面包括内部评级法、在标准法下使用外部评级结果、信用风险缓解技术、资产 的透明度和责任195.委员会意识到，银行监管不是什么精确的科学，因此监管中需酌情处理的情况是不可避免的。然而，监管当局必须以高度透明和负责方式履行公务 ...
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工作底稿所列事项进行定性分类，如实写出稽核报告（封面见格式五），并由稽核组长签字。稽核报告的主要内容包括：稽核组工作情况；对被稽核单位业务工作的总体评价； 。涉及经济处罚的，应随《稽核结论和处理决定》发送《稽核处罚通知书》（见格式七）。（十九）监督稽核结论和处理决定的执行。稽核行要对被稽核单位执行稽核 ...
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的持卡人每次不得超过2000元。 第二十五条发卡行调整持卡人信用额度的主要依据是持卡人用卡消费及还款的情况。持卡人用卡购物消费金额和笔数超过当地本行活动账户 的主观判断如何。对申请哪项内容有怀疑，通过什么方式调查及结果。２．初、复审人员必须明确表明是否同意办卡。中国建设银行信用卡个人信用额度等级评分表 ...
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管理规程》（试行），现印发你们执行。请在实际操作中进一步总结和完善，有什么意见和建议，及时向总行报告。附：中国农业银行农业贷款项目管理规程（试行） 十四条报告制度每年年末要对审批权限以上贷款项目执行情况向审批行报告。报告的主要内容：项目建设情况、项目效益情况、投资情况、贷款发放和收回情况、项目决策与 ...
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贸易合同规定以及能否办到（由受益人审查决定）；（２）安全及时，收汇是否有保障。审证工作应指定专人办理，对信用证进行全面审查，特别是把好安全及时收汇第一关。银贸 出运之前，为顺利出口和安全收汇铺平道路。（一）审证的主要内容１．来证银行的资信审查。开证银行的资力（资本额和资产负债总额）、性质、在该国之地位 ...
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