有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)未按规定对客户进行分类管理，造成客户资料无人维护，信贷数据信息遗漏、失真，误导上级行决策的；(二) 二)未经审批，擅自销毁档案的；(三)涂改、伪造档案的。 第一百四十八条出卖档案牟利的，给予有关责任人员撤职至开除处分。 第一百四十九条有下列行为 ...
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，逐笔记录客户名称、经纪的险种、代领的各项保险金或保险赔款、代收的保费、收费时间和解付时间、佣金的收取金额及时间等内容。保险经纪公司各类业务资料的保管 过期或者失效许可证的。第一百一十三条 保险经纪公司伪造、涂改、出租、转让、出卖许可证的，处以五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、 ...
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物为固定资产。第四条本办法所称售后回租业务，是指承租人将自有物件出卖给出租人，同时与出租人签定融资租赁合同，再将该物件从出租人处租回的 金融租赁公司对一个关联方的融资余额不得超过金融租赁公司资本净额的30%；(四)集团客户关联度。金融租赁公司对全部关联方的融资余额不得超过金融租赁公司资本净额的50%； ...
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意向书等材料；(四)筹建人员名单及简历；(五)中国保险监督管理委员会要求提交的其他文件资料。第二十三条 申请筹建外资保险公估公司、合资保险公估公司，应向中国 时，申报不真实的；(二)有弄虚作假、与客户串通、索取额外利益、收受贿赂等行为的；(三)有出租、涂改、转让、出卖《经营业务许可证》等行为的；(四) ...
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经纪机构或交易保证机构（含设立连锁门店等分支机构的），只能在一家商业银行开设一个"专用账户"。专用账户名称为"××房地产经纪机构（或交易保证机构）客户交易结算资金"，预留银行印鉴名称应为"××房地产经纪机构（或交易保证机构）财务专用章"，该财务专用章下加刻"客户交易结算资金"字样，以区分资金用途。 ...
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内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件； （三）盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件； （四）高管 比率、超过一定期限尚未确认的交易数量、失败交易占总交易数量的比例、员工流动率、客户投诉次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。 三、法律风险 法律风险包括但不 ...
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一般的短期２５．本公司财产、设备、物资的购置、管理、使用、移交、报废、出卖等活动形成的文件材料长期２６．本公司移交档案、销毁档案的清册及有关凭证等 等资料长期７５．与保险工作有关的各国法律、法令等资料长期７６．本公司与有关单位、客户签定的各种保险协议、合同长期７７．关于人身保险业务存款利率问题的文件 ...
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(一)筹建申请报告；(二)可行性报告；(三)筹建方案；(四)投资人股份认购意向书及其背景资料，包括机构性质、组织形式、成立时间、审批部门、法定代表人、注册资本； 中国保监会颁布的有关规定执行。第二十五条 保险公司应当设立专门的客户服务机构或咨询投诉部门，公开投诉电话。第二十六条 保险股份有限公司向社会 ...
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金融从业人员有关的刑事、治安案件和事故；发生技术故障和盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；金融机构被托管 有关规定，不得冻结、扣划金融机构在人民银行的存款准备金和备付金，不得执行客户保证金，不得查封各类金融机构营业场所。(三)公安机关：指导和监督包头市各类金融机构 ...
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