、反洗钱等管理制度； (三)建立了与经营管理活动相适应的信息系统； (四)具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人； (五)对员工进行了上岗培训； (六)筹建 等方面达到本规定的相关要求。 第七十七条 保险机构依照本规定报送的各项报告、报表、文件和资料，应当用中文书写。原件为外文的，应当附中文 ...
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统计的及时性、准确性、真实性。(二)行政、劳动人事系统控制第五十四条 保险公司应建立、健全各项行政管理制度。第五十五条 保险公司应建立规范的档案管理制度 实现内部控制的目的。第五十九条 保险公司应当通过培训、考试、考核等方式，确保公司员工理解和执行有关内部控制制度。第六十条 保险公司在建立内部控制制度 ...
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和保单现金价值等重要方面欺骗客户，误导消费；2．保险公司在广告宣传、人员培训等方面违反保监会的有关规定，以及在新产品销售后不恰当地公布投资收益率 针对以下方面，检查各公司是否制定并严格执行了有关内控制度：1．公司资产的真实性以及各项资产管理制度是否落实；2．承保理赔过程是否严格按照操作标准执行，保费 ...
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）配备符合业务发展需要的、适当数量的、且已接受政策法规及业务知识等相关培训的业务人员，以满足对主要业务风险有效监控、业务分级审批和复查、关键岗位分工 ：全国人大法律（1）条第八十三条外商独资银行、中外合资银行应当建立关联交易管理制度，关联交易必须符合商业原则，交易条件不得优于与非关联方进行交易的条件。 ...
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全体员工能够有效履行职责。培训计划应定期评审并持续改进。寿险公司应在员工招聘、晋升、绩效考核、薪酬、奖惩等日常人力资源管理方面建立完备的制度和程序，并充分考虑 进行调整。第六章评分标准与评价结果利用第四十五条内部控制评价采取评分制(各项分值请见寿险公司内部控制评估表)。第四十六条内部控制评价应对每一项 ...
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规定不同专业岗位员工培训的时间、内容、方式和保障等，提高员工的专业素质和胜任能力。 第二十八条 计划财务控制。保险公司应当建立严密的财务管理制度，规范 集中。定期核对现金和银行存款账户，定期盘点，确保各项资产的安全和完整。 保险公司应当建立信息统计管理制度，明确统计岗位职责，规范统计数据的收集、汇总、 ...
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所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。本指引 特别是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。董事会和高级管理 ...
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每一项信息均能够传递给相关的员工，各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。第二十六条商业银行的业务部门应当对各项业务经营状况进行经常性检查，及时发现 业务对象和产品实行统一授信，实行严格的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足 ...
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和服务工作的连续性，防范支付风险和各类案件。为此，现就有关问题通知如下：一、严格制度，加强检查，保证各项管理工作不断档改革过渡时期，各级信用合作管理部门 的管理，在改革过渡时期不得购置办公用房、培训中心和小汽车等固定资产。 二、控制提拔任用，禁止私招乱雇，加强员工管理要严格控制干部的提拔任用，除因领导 ...
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体系，以及合理的绩效评估和薪酬制度；（四）树立风险管理理念，确定有效的风险管理政策，制订详实的风险管理制度，建立全面的风险管理程序，及时识别、计量、监测 评价情况、薪酬情况做出专项说明。 第五十一条信托公司应当拟订员工培训计划，定期开展学习培训，提高公司员工的业务能力、合规意识和道德水准等。 第五十二 ...
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