（1）条第二条本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的 的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作程序和规范。第二十三条保险公司应当明确合规风险 ...
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控制目标和控制方案的依据。寿险公司应及时更新法律法规、监管要求和其他要求的信息，并将有关信息传达给相关员工和其他风险关联方。(四)运用适当的方法和技术 提供全面功能支持的业务处理系统；制定业务处理系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；实施操作权限管理，并及时根据业务和控制需要对业务处理系统 ...
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；各岗位的人员应具有相应的专业知识和技能，重要岗位应制定详细完整的工作手册并适时更新。对相关人员应采取下列风险防范措施： （一） 验证个人信息，包括 审计。 第十二条 商业银行应按照知识产权相关法律法规，制定本机构信息科技知识产权保护策略和制度，并使所有员工充分理解并遵照执行。确保购买和使用合法的 ...
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管理信息系统，及时向经理人员和指定官员提供关于上述情况的信息。10. 法律法规确保，员工忠于职守，向内部报告或直接向相关部门报告可疑活动不承担责任。 的理由；(2)监管方法和手段的相关情况，例如报表形式、早期预警系统、检查手册等；(3)实际执行的质量；(4)监管部门的权限和监管能力；(5)执法情况。 ...
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、规范增员制度（一）保险公司和保险中介机构招募代理制保险营销员时，在广告、宣传手册及口头宣传和解释中应当明确说明招募的是代理制保险营销员而非公司员工 制度。（二）保险公司和保险中介机构不得要求代理制保险营销员适用公司员工管理制度。（三）除依照法律和行政法规规定，或者依据个人保险代理合同追究违约责任外， ...
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业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容，条件成熟的应制定产品手册。第二十三条商业银行应加大对金融创新的信息科学技术投入，建立有效的创新业务技术 和银行员工操守守则，向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险。第二十九条 商业银行应遵守法律法规 ...
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J700 保险业J6900 证券业J7100 其他金融活动L 租赁商务服务业L7300 租赁业L7400 商务服务L7410 企业管理服务L7420 法律服务L7430 咨询与调查L7439 其他专业咨询L7440 广告业L7450 知识产权服务L7460 职业中介服务L7480 旅行社L7491 ...
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良好的职业道德。各金融机构要制定明确具体的职工行为守则，规范员工的行为。三、讲法纪总的要求是：以法律、法规为准绳，以风险防范为中心，以金融机构自我 的法律咨询机构，为本单位各部门和分支机构提供法律服务。人民银行要尽快组织编写《金融从业人员法律法规学习手册》，在金融系统进行一次广泛的普法教育。 (二)要 ...
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保险法》、《中华人民共和国药品管理法》及国家、自治区和南宁市城镇基本 医疗保险相关法律法规，按《药品经营质量管理规范认证证书》经营药品，具有健全的药品质量管理 自出院之日起6个月内凭医疗保险卡、辖区计划生育 管理部门颁发的计划生育服务手册或者生育证、病历、疾病证明、出院记录、住院（门诊）费用清单、发票 ...
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所称外部营销人员是指银行负责招聘及用工管理的从事外部营销业务的银行内部员工，以及银行使用外部人力资源管理代理机构负责用工管理的外聘外部营销人员。银行 。培训内容至少包括金融行业特点、银行产品知识、风险控制、客户服务礼仪、相关法律法规和职业道德等。银行应通过适当方式测试培训效果，作为上岗资格认证的依据。 ...
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