和采取行动；● 在行使审计职能时，能够充分接触银行及附属机构的所有员工、所有记录、档案及数据；● 采用的审计方法能够识别银行承担的各种实质性风险；● 根据自己 在准备采取措施，但尚未真正启动和实施的情况也应做同样处理。六、以表格形式总结逐条评估的结果。下面是总结表模板： 巴塞尔核心原则达标情况：总结表 ...
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控制的各项职责得到有效履行。董事会和高级管理层还应培育良好的内部控制文化，提高员工的风险意识和职业道德素质，建立通畅的内外部信息沟通渠道，确保及时获取与内部控制 第六十二条 内部控制评价各阶段涉及的有关记录、表格、评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。第六十三条 银监会可根据需要委托 ...
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增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性；(四)促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行；(五) 控制评价各阶段涉及的有关记录、表格、内部控制评价报告、银监会或其派出机构的监管措施及跟踪监管情况均应作为监管档案妥善保管，评价结果应上报 ...
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投资企业的单位或者个人，不得成为保险代理机构的发起人、股东或者合伙人。保险公司员工投资保险代理机构的，应当告知所在保险公司。第十一条保险代理机构及其分支 领保险金或者保险赔款。第一百零五条保险代理机构及其分支机构应当妥善保管业务档案、有关业务经营活动的原始凭证及有关资料，保管期限自保险代理关系终止之日 ...
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机构在持续经营过程中，保险经纪业务人员应当保持在2人以上，并不得低于员工总数的二分之一。第九十四条 保险经纪机构及其分支机构在开展业务过程中 其他直接责任人员，给予警告，并处5000元罚款：(一)未按规定设立专门账簿或者业务档案的；(二)未开设独立的客户资金专用账户的；(三)违反本规定对外投资或者对外 ...
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不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险专业代理公司的发起人或者股东。保险公司员工投资保险专业代理公司的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介机构的 人签字，并加盖机构印章。第六十二条 保险专业代理机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料，保管期限自保险合同 ...
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不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险经纪公司的发起人或者股东。保险公司员工投资保险经纪公司的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介机构的董事 或者其授权人签字，并加盖机构印章。第六十条 保险经纪机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料，保管期限自保险合同 ...
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投资企业的单位或者个人，不得成为保险公估机构的发起人、股东或者合伙人。保险公司员工投资保险公估机构的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介公司的 ，并加盖机构印章。第五十九条 保险公估机构及其分支机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料，保管期限自保险合同 ...
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不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险经纪公司的发起人或者股东。保险公司员工投资保险经纪公司的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介机构的董事 或者其授权人签字，并加盖机构印章。第六十条 保险经纪机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料，保管期限自保险合同 ...
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不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险专业代理公司的发起人或者股东。保险公司员工投资保险专业代理公司的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介机构的 人签字，并加盖机构印章。第六十二条 保险专业代理机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料，保管期限自保险合同 ...
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