等金融监管部门重大行政处罚的案件。（三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。第四条 本指导意见所 其他高级管理人员和部门负责人。本指导意见所称保险机构从业人员，包括保险机构员工和为其代理业务的保险营销员等。第五条 保险机构案件责任追究应当遵循“事实 ...
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受追究的内控企业文化，形成以风险控制为导向的管理理念和经营风格，提高全体员工的风险防范意识，使内控制度得到自觉遵守。第七条 内部控制程序。保险公司应当 责任。 第四十七条 透明度和反舞弊机制。保险公司应当加强透明度和反舞弊机制建设，防止责任主体隐瞒违规行为造成损失扩大或内控缺陷得不到及时整改，防范通过 ...
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、头寸不足，或者与第三方协议条文瑕疵、系统故障和员工欺诈等造成损失的，境内托管人应当赔偿由此造成的直接损失并承担民事责任。境内托管人对是否审慎、尽职 外，还应当报告下列事项：(一)每年6月底前，上报会计师事务所出具的上一年公司内部控制审计报告、财务报表，包括托管保险外汇资金情况；(二)注册资本和股东 ...
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，提出投保方案，办理投保手续。第四十七条因保险经纪公司的过错，给投保人、被保险人造成损失的，由保险经纪公司承担赔偿责任。第四十八条在再保险经纪活动中 经纪公司终止保险经纪业务活动，应向中国人民银行交回《经营保险经纪业务许可证》和公司员工领取的《执业证书》，经中国人民银行批准并依法清算后，向工商行政管理 ...
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公平竞争原则。第七条 保险经纪公司在办理保险经纪业务过程中因过错给投保人、被保险人或其他委托人造成损失的，由保险经纪公司依法承担法律责任。第八条 五)持有《保险经纪从业人员资格证书》(以下简称《资格证书》)的经纪人员不得低于员工人数的二分之一； (六)具有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员 ...
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满足对风险进行分析评估和监控管理的各项要求。第八条 保险公司应当定期对高级管理人员和员工进行风险管理理念、知识、流程以及控制方式等内容的培训，增强 ，或者信用状况的不利变动而造成损失的可能性。(四)操作风险指由于操作流程不完善、人为过错和信息系统故障等原因导致损失的可能性。保险公司还应当对战略规划失误 ...
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原则。第七条 保险经纪机构及其分支机构在办理保险业务中因过错给投保人、被保险人、保险公司造成损失的，应当承担赔偿责任。第八条 保险经纪机构及其分支机构应当 经纪机构在持续经营过程中，保险经纪业务人员应当保持在2人以上，并不得低于员工总数的二分之一。第九十四条 保险经纪机构及其分支机构在开展业务过程中， ...
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职权、义务、责任、报酬等内容。第三十四条董事违反法律、法规、部门规章及保险公司章程，给保险公司和股东造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。保险公司可以建立董事 的设立及变动情况。（六）激励约束机制层面。包括公司董事长及高级管理人员的业绩考核达标及受处罚情况；公司股权激励或员工持股情况。（七）内控、合规及 ...
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章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责；股东滥用股东权利给银行或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。(三)国有商业银行董事会对股东大会负责 条国有商业银行应建立多元化的股权结构，引进战略投资者应立足于提升银行自身公司治理及经营管理水平。国有商业银行引进战略投资者应遵循长期持股、优化治理 ...
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单项评价定级仅用于对比分析，不作为最终结论。若评级结果对外公布，可能会对上市公司造成较大的影响，则可以内部掌握，不对外公布。第五十四条 若被 测量的结果(绩效测量包括内部控制活动和结果的测量)。(六)事故：造成损失的非预期事件。(七)险情：可能造成损失的事件。(八)违规：未满足规定的要求，既可能是人员 ...
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