系统； （二）具有终端收费的市场运作经验，具备有为市场提供可靠服务的切实可行的商业计划； （三）应当设置监控中心，具有控制功能，并配置软、硬件工程师； 信息服务的目的。未经交易所事先书面同意，信息增值服务机构不得为信息服务以外的任何目的进行增值开发。 第四章信息使用 第三十一条终端用户是指向交易所授权 ...
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的；(三)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；(四)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法活动的。第六十五条 商业银行开展个人理财业务 应当建立必要的委托投资跟踪审计制度，保证商业银行代理客户的投资活动，符合与客户的事先约定。未经客户书面许可，商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、 ...
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）系统安全保护设施设计实施方案或者改建实施方案； （四）系统使用的信息安全产品清单及其认证、销售许可证明； （五）测评后符合系统安全保护等级的技术检测评估报告 服务，保证测评的质量和效果；（二）保守在测评活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，防范测评风险；（三）对测评人员进行安全保密教育，与其签订 ...
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日起施行。主席 刘明康二○○七年八月三日中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法第一章 总则第一条 为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会） 址。第八十条 非银行金融机构同城迁址应当具备以下条件：（一）能够合法使用拟迁入的新住所或营业场所；（二）拟迁入的新住所或营业场所应具有 ...
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监会现场检查的有关规定，不得泄漏在现场检查中获悉的保险代理机构及其分支机构的商业信息。第一百一十九条保险代理机构及其分支机构认为检查人员违反法律、行政法规 5000元罚款：（一）伪造、涂改、出租、出借或者转让许可证的；（二）使用过期或者失效许可证的。第一百三十二条保险代理机构、保险代理分支机构及其业务 ...
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区域经营与发展。 完善监管体系，明确职责分工，科学使用监管资源，实现向风险监管、持续监管的根本转变。 城市商业银行的监管工作应按照法人监管的基本原则和“全面 架构，并结合人力资源的优化和有针对性地培训，改造现有的经营决策体系和管理信息系统。一是要继续积极推进机构扁平化和业务垂直化、集约化管理，整合业务 ...
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会现场检查的有关规定，不得泄漏在现场检查中获悉的保险经纪机构及其分支机构的商业信息。第一百一十二条 保险经纪机构及其分支机构认为检查人员违反法律、行政 警告，并处5000元罚款：(一)伪造、涂改、出租、出借或者转让许可证的；(二)使用过期或者失效许可证的。第一百二十五条 保险经纪机构、保险经纪分支机构 ...
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新资本协议建立了有效资本监管的三大支柱，即“最低资本要求、监管当局的监督检查、信息披露”。新资本协议代表了风险管理的发展方向，提高了资本监管的风险敏感度和灵活性 要求，并经银监会批准后实施。? 3.银监会允许商业银行分阶段实施内部评级法，但在获得许可使用内部评级法时，采用内部评级法的资产覆盖率(按内部 ...
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的控制。商业银行应考虑计算机系统环境下的业务运行特征，建立信息安全管理体系，对硬件、操作系统和应用程序、数据和操作环境，以及设计、采购、安全和使用实施控制 、违法行为，应根据有关规定，采取相应处罚措施。第六十六条 未经批准或许可，任何单位和个人不得对外公布对被评价机构的内部控制体系等级评定结果。凡擅自 ...
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下的控制商业银行应考虑计算机系统环境下的业务运行特征，建立信息安全管理体系，对硬件、操作系统和应用程序、数据和操作环境，以及设计、采购、安全和使用实施控制 其违规、违法行为类型及性质，采取相应处罚措施。第六十六条 未经批准或许可，任何单位和个人不得对外公布对被评价机构的内部控制体系等级评定结果。凡擅自 ...
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