重新开发建议，向董事会及其专门委员会汇报资本计量高级方法的修改情况。第二十三条 商业银行应指定验证主管部门，负责集团资本计量高级方法的验证工作，并组织开展本 应与政策制定主体、模型应用主体保持独立。验证主体不应从模型应用主体的商业活动直接获益。第二十五条 计量模型设计开发主体应负责提供验证工作所需建模 ...
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进行。要检查经营思想是否有不正当交易是“潜规则、润滑剂”的错误观念，检查经营活动中是否有违反职业道德和市场规则、破坏公平竞争的不正当交易行为，检查内部管理机制 的案件，要及时移送司法机关，并做好协查工作。要严肃查处涉及国家工作人员在商业活动中收受贿赂的行为。要准确适用法律和政策，坚持宽严相济。要敦促有 ...
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条 内部控制评价应遵循以下原则：(一)系统性原则。评价范围应渗透覆盖商业银行内部控制活动的全过程，覆盖所有的系统、部门和岗位。(二)统一性原则。评价应 管理层及其成员进行监督。第十一条 董事会、监事会和高级管理层责任董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制；负责审批整体经营战略和重大政策并 ...
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，代理客户并以客户的名义操作客户账户进行的代理投资等服务。在顾问服务活动中，商业银行按照客户的委托或指令管理和运用客户资金，客户承担由此产生的收益 银监会及其派出机构可以采用多样化的方式，或者委托外部专业机构进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况， ...
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统称客户）宣传推介、销售、办理申购、赎回等行为。第三条 商业银行开展理财产品销售活动，应当遵守法律、行政法规等相关规定，不得损害国家利益、社会公共 银行不得将存款单独作为理财产品销售，不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。商业银行不得将理财产品作为存款进行宣传销售，不得违反国家利率管理政策变相高息揽 ...
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《保险法》第一百四十二条：“违反本法规定，擅自设立保险公司或者非法从事商业保险业务活动的，由保险监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任； ，未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证，非法从事保险代理业务或者经纪业务活动的，由保险监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不 ...
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满足金融消费者和投资者日益增长的需求，实现可持续发展战略的重要组成部分。第五条 商业银行应充分认识到金融创新与风险管理密不可分，风险管理是金融创新的内在要求， 、培育和防险并举的监管原则，依照法律法规的有关规定和本指引对商业银行金融创新活动进行监督管理。第八条 银监会将积极创造有利于金融创新的制度和 ...
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条 内部控制评价应遵循以下原则：（一）全面性原则。评价范围应覆盖商业银行内部控制活动的全过程及所有的系统、部门和岗位。（二）统一性原则。评价的 城乡信用社和非银行金融机构的评价可参照本办法执行。第七十条 未进行股份制改造的商业银行、农村合作银行和邮政储蓄机构、政策性银行、城乡信用社和非银行金融机构，应 ...
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未成功的登录和用户账户的修改。 第二十七条 商业银行应制定相关策略和流程，管理所有生产系统的活动日志，以支持有效的审核、安全取证分析和预防 变更管理流程,采用恰当的修正以取代紧急变更。 第七章 业务连续性管理 第五十条 商业银行应根据自身业务的性质、规模和复杂程度制定适当的业务连续性规划，以 ...
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及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行。高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的 和借款合同的完备性，防止借款人骗取贷款，或以其他方式从事金融诈骗活动。第五十条商业银行应当建立资产质量监测、预警机制，严密监测资产质量的变化，及时 ...
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