及时向董事会、管理层或相关部门报告。第一百三十四条商业银行内部控制的监督、评价部门应当对内部控制的制度建设和执行情况定期进行检查评价，提出改进建议，对违反 的风险和损失承担相应的责任。（四）高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。第十章 ...
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是对内部控制主要目标实现程度的评价。第三条 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、 控制要求。（五）建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。商业银行应设立负有内部控制体系建立、实施特殊责任的专门委员会或部门，明确其责任、 ...
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、认购、申购和赎回业务；(八)代理证券业务；(九)代理保险业务；(十)中国人民银行确定的适用审批制的其他业务品种。第八条 适用备案制的中间业务品种包括： 中间业务的有效管理和规范发展。第二十一条 商业银行应制定中间业务内部授权制度，并报中国人民银行备案。商业银行内部授权制度应明确商业银行各级分支机构对 ...
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风险的实际情况。第七章 商业银行内部资本充足评估程序第一节 一般规定第一百零五条 商业银行应当建立完善的风险管理框架和稳健的内部资本充足评估程序，明确风险 充足评估程序，明确相关部门的职责分工，建立健全评估框架、流程和管理制度，确保与商业银行全面风险管理、资本计量及分配等保持一致。（三）制定和组织实施 ...
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风险管理体系的有效性；(四)确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。第四条商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则，包括： 对出现的风险和损失承担相应的责任；(四)高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。第十章 ...
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地址：北京市西城区成方街甲33号邮政编码：100800E-mail： shihuaqiang@cbrc.gov.cn传 真：010-66016489中国银行业监督管理委员会二○○四年九月三十日附：商业银行内部控制评价试行办法(征求意见稿)第一章 总 则第一条 为规范和加强对商业银行内部控制的评价， ...
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的有关规定制定信息披露的最低标准、方式、途径等，逐步建立、健全商业银行信息披露制度。第四十七条董事会下设专门办公室，负责股东大会、董事会、董事会各 进行离任审计；(五)检查、监督商业银行的财务活动；(六)对商业银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导商业银行内部稽核部门的工作；(七)对董事 ...
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控制和外部审计第二十七条 商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分。市场 产生的影响；(三)交易业务中的违法行为；(四)其他重大意外情况。商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报银监会备案。第三十五条 银监会 ...
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以下书面资料：(一)人民银行颁发的经营金融业务许可证复印件一份；(二)上两年度的资产负债表和损益表复印件各一份；(三)相关的内部管理制度和资金结算情况报告 问题，具体填制内容由各分库确定。分库将上述审批资料按代理行归档保存。商业银行凭“代理支库资格证书”和“代理支库业务协议书”办理当年代理支库业务。“ ...
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》、《贷款通则》、《商业银行内部控制指引》、《商业银行统一授信指引》等法规及规章制度的有关规定，进一步改革和完善授权接信制度，按照权责统一、审贷分离、相互制约的原则，健全和完善对关系人贷款及关联企业贷款等信贷业务的管理制度。四、各商业银行要严格控制对关系人的授信，不得向关系人发放信用贷款，发放担保 ...
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