，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写立案审批表，予以立案。立案应当填写立案审批表，根据本办法管辖的规定，由银监会 在《中国银行业监督管理委员会公报》或报纸上予以公告，但涉及国家秘密的除外。公告内容包括：（一）银行业金融机构的名称、住所。（二）作出停业整顿决定的理由和 ...
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发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写立案审批表，予以立案。立案应当填写立案审批表，根据本办法管辖的规定，由银监 》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见及其他有关材料进行审查。审查内容包括：(一)本单位是否有管辖权。(二)违法事实是否清楚，证据是否确凿充分。(三 ...
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监督管理过程中或收到举报、控告发现金融违法行为，认为可能给予行政处罚的，应当填写立案审批表，予以立案。 其他部门收到举报、控告的，应当将举报、控告 检查报告符合本规定要求的，视同调查报告。调查报告或现场检查报告应当包括下列内容：(一)被调查、检查当事人的基本情况；(二)经调查核实的违法事实；(三)提出 ...
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精算报告并出具精算责任人声明书，并对产品承担如下责任：(一)产品精算报告内容完备；(二)产品精算报告符合条款表述；(三)产品精算假设和精算方法符合一般精算 、行政法规对保险公司及其高级管理人员和其他直接责任人进行处罚。第四十二条 保险公司申报产品审批时隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供有关产品的 ...
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并就每类业务制定了规范化、格式化的“评审概要表”、“评审报告内容要求”和“报批材料清单”（统称“中国银行各类贷款审批规范化格式要求”）。现将全套规范化格式要求发送 □１．上报单位关于贷款报批的请示（原件）。□２．出口卖方信贷评审概要表（原件）。□３．出口卖方信贷评审报告（原件）。□４．借款人借款申请书 ...
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决定由上级公司稽核、监察及其他职能部门根据查实的违纪、违规事实提出处罚意见，报公司领导审批后下发执行。第十三条集团公司依据违纪违规事实可对本机关部门（含部门 向本公司总经理、总稽核和上级主管部门及时、全面、准确地报告工作。报告的内容、要求和时限如下：一、年度工作计划。主要包括本年度计划开展的稽核项目和 ...
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。办理冲正上年差错的报单，应编制上年联行往账报告表，其序号、余额与上年报告表内容衔接，报告表日期应填写１３月××日（次年元月为１３月，二月为１４ 要及时逐级上报总行，认真组织侦破核查。对造成的经济损失由发生行负责，对个人处罚最低５０００元以上的罚款。同时，追究有关领导和经办人员的责任，视情况作出经济、 ...
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提供：（1）申请书（原件1份）；（2）《文化经营项目申报审批表》（原件1份）；（3）市内音像连锁公司的立项批准文件或 企业名称___________________深圳市文化局制申明深圳市_________局：本单位保证本审批表所填报的内容和提供的材料真实、合法，否则所产生的一切后果由本单位承担。申办 ...
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真实性，手续的完整性及数据的准确性进行审核；事中监督至对会计处理的凭证、帐表内容和数据均须复核，重大事项须由会计主管复核；事后监督至对已经处理 )稽核人员的配备在数量上、质量上要适应完成以上任务的需要。(五)建立稽核处罚制度和稽核检查制度，督促内部各项管理措施和规章制度的贯彻实施。(六)内部稽核(审计 ...
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二、借款人档案。一般以每一借款人为立卷对象，按贷款种类逐户建立业务档案。其内容包括：借款人基本情况表，会计师事务所出具的验资报告，借款人固定经济收入或还款能力的证明 形成专题报告，是否定期对借款人财务报表进附式：一中国人民建设银行单位房地产贷款申请审批表贷款种类：－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ...
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