评价人员，具有下列情形之一，视情节轻重，按照《中国建设银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行办法》有关规定给予处罚。（一）遗漏关键信息，导致客户评价结果发生 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿2.企业领导人的业绩如何？他们是如何处理重大事项，如银根紧缩、法律诉讼、主要对手挑战、监管机构的压力？ ...
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他基础设施是否落实；引进设备的性能、质量及设备引进方的管理能力和技术能力状况如何；设备供应方回购产品的保证是否可靠；产品的市场行情、销路及价格趋势的预测， 《保证业务办法》和本规程规定的，按照《中国建设银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行办法》执行。 第九章附则第四十五条与建设银行有代理行 ...
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完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和《暂行规定》要求得到具体落实。二、 解决纠纷。9、发生纠纷如何处理？答：根据会员制证券投资咨询服务合同，一方面是会员支付会员费获得相应的服务，另一方面是投资咨询公司提供咨询服务收取咨询费。 ...
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指标，以及规章制度执行情况指标等。（四）明确信贷人员内部管理责任制，赋予信贷人员相关权利，强调贷款审批和发放须经信贷人员审查和提出意见，对违反国家 入“催收贷款”科目管理。借款人及其担保人确已不能清偿贷款债务时，可作为呆帐处理。在申请核销呆帐时，贷款行必须填报“核销贷款呆帐损失申请表”，并附书面报告， ...
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、审计和律师行业；●具备针对其它金融市场以及在适当情况下这些市场的参与者的明确规章制度和充分的监督。●安全、有效的支付和清算系统，确保金融交易的清算，并且 利于银行的情况时，包括违反法律和审慎监管规定的情况时，也立即向监管部门通报。6. 监管部门具有完备的信息系统，对审慎监管信息进行处理、监测和分析， ...
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形式、形成原因、发生的规律和特点是什么；4、对照有关法律法规和保险规章制度，检查违反职业道德和市场规则、破坏公平竞争的情况；5、对照加强管理规定，检查内 涉及不正当交易行为的人员有哪些，依纪依法作了怎样的处理；4、发现了多少商业贿赂案件和线索，如何进行调查核实的，涉嫌犯罪的是否按照规定及时移送司法机关 ...
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组合产品、债权投资计划和股权投资计划）？各类产品投资运作、后台处理是否完全独立运作过程有无哪些违反产品契约或合同约定的情况？说明产品设计开发、投资运作及投资者关系管理等方面的存在问题及改进措施。（此问题仅由资产管理公司自查）要求：自查列明内部规章制度的，需在规章名称后注明文号和发文时间。...
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监控，一旦发现这些参数不正常，立即进入保护状态，切断相关设备或进行相关保护处理，避免事故的发生。所以，火电厂监控系统是否正常工作和电厂内部管理是否完善是 。在划分火电厂危险单位时，不可忽视人为因素的影响，对于缺乏完善的安全生产规章制度、或者虽有制度但没有对工作人员进行必要的培训、或者不能保证严格贯彻 ...
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和内部调控机制。各家银行要强化内部监管，尽快完善银行的经营机制，健全各项规章制度。各银行要逐级编制并认真执行业务经营计划，对存款、贷款、资产质量、 的影响；专业银行向国有商业银行转变面临哪些亟待解决的问题，有哪些薄弱环节，如何解决；人民银行分行职能转换在信贷资金管理方面会遇到哪些问题，怎样解决；外汇 ...
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对全省信用社的有效管理、依法管理为目标，尽快完善省联社组织架构和各项规章制度。按照"新机构、新机制、新气象"的要求，尽快搭建完善省联社理事会、监事会 各地、各有关部门要按照《四川省人民政府办公厅关于农村信用社处置抵贷资产有关税费处理的通知》（川办函［2005］99号）精神切实做好农村信用社税费优惠政策 ...
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