异常被证券交易所、证券登记结算机构等发函要求协助调查的； (七)客户身份的真实性和有效性、客户资料的一致性明显存在问题的； (八)办理业务所用的身份证明文件已经 托管、账户撤销指定交易，频繁变更存管银行等； (三)资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的； (四)其他资金和交易异常且 ...
//www.110.com/fagui/law_360218.html-了解详情
，各证券公司，各商业银行，各相关技术服务机构：为落实《证券法》、做好证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管工作，中国证监会和中国银监会制定了《证券公司客户 如下业务：客户指定（及预指定）存管银行、存管银行确认、撤销存管银行、客户资料变更、业务信息查询、结息通知、总部级对账、总分平衡校验反馈等。第二 ...
//www.110.com/fagui/law_199531.html-了解详情
应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的 要求的，遵守其规定。第三十条 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督 ...
//www.110.com/fagui/law_191310.html-了解详情
下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)未按规定对客户进行分类管理，造成客户资料无人维护，信贷数据信息遗漏、失真，误导上级行决策的；( ，未按规定办理外债登记手续的；(四)未经总行、国家外汇管理局批准，为客户开立365天以上远期信用证的；(五)开立信用证后，未经总行、国家外汇管理局批准 ...
//www.110.com/fagui/law_181975.html-了解详情
依规追究责任。(一)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的；(二)未对客户资料进行认真和全面核实的；(三)授信决策过程中超越权限、违反程序审批 担保情况。(六)税务部门年检合格的税务登记证明和近二年税务部门纳税证明资料复印件。(七)合同或章程(原件及影印件)。(八)董事会成员和主要负责人、财务负责人名单 ...
//www.110.com/fagui/law_131702.html-了解详情
的电子支付活动，适用本指引。本指引所称电子支付是指单位、个人(以下简称客户)通过电子终端，直接或间接向银行业金融机构(以下简称银行)发出支付指令，实现货币支付 差错应详细备案登记，记录内容应包括差错时间、差错记录与处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失、差错原因、处理结果等。第四十二条 由于银行 ...
//www.110.com/fagui/law_102397.html-了解详情
在银行开立账户的，指电子支付指令确定的资金汇入银行。(三)“电子终端”，是指客户可用以发起电子支付指令的计算机、电话、销售点终端、自动柜员机、移动通讯工具或其他 差错应详细备案登记，记录内容应包括差错时间、差错内容与处理部门及人员姓名、客户资料、差错影响或损失、差错原因、处理结果等。第四十一条由于银行 ...
//www.110.com/fagui/law_101971.html-了解详情
有特殊情况需委托他人代办，委托人要出示本人居民身份证，发卡行经办人员要将委托人有关资料详细记录，异地丢失信用卡的，可就近向当地发卡机构办理挂失，当地发卡机构在 是否齐全，并查验挂失人有效的身份证明。３．通过电脑查询该客户资料，如发出透支应要求客户归还欠款和利息。４．经核实无误后受理挂失，收取挂失手续费 ...
//www.110.com/fagui/law_39892.html-了解详情
量的测算。对固定资产项目贷款的评估依据有关的项目评估办法执行。 第四条客户评价坚持客观公正、实事求是的原则，采取定量分析与定性分析相结合的方法。 第二章客户 和准确性负责。 第二十一条评价审查人员审核直接评价人员撰写的客户评价报告，如发现基础资料的真实性和准确性以及评价程序、评价方法存在问题，有权要求 ...
//www.110.com/fagui/law_183855.html-了解详情
有特殊情况需委托人代办，委托人要出示本人居民身份证，发卡行经办人员要将委托人有关资料详细记录，异地丢失信用卡的，可就近向代理行申办挂失，代理行在办理挂失手续以前 内容是否齐全，并查验挂失人居民身份证。３．通过电脑查询该客户资料，如发现透支应要求客户归还欠款和利息。４．经核实确认，收取挂失手续费，并登记 ...
//www.110.com/fagui/law_177710.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务