法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。（三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。第四 追究方式可以单处或并处。第九条 对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的， ...
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执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。 （六） 在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系 三十一条 商业银行应对所有员工进行必要的培训，使其充分掌握信息科技风险管理制度和流程，了解违反规定的后果，并对违反安全规定的行为采取零容忍政策。 ...
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的策略和做法、风险暴露、关联交易、会计政策、基本业务，以及管理和公司治理情况。披露信息的范围和内容，以及分解和详细程度均应与银行业务 知会母国监管部门。4. 东道国监管部门及时向母国监管部门提供下列信息：● 银行严重违反或长期违反监管规定，例如在东道国经营所适用的资本充足率或经营限额等；● 由母国监管 ...
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、权重及考核方式和程序，建立与公司发展相适应的激励约束机制。 保险公司应当制定系统的员工培训计划，明确规定不同专业岗位员工培训的时间、内容、方式和保障等 控违规行为，应当严格执行内控问责制度，追究当事人责任。因内控程序设计缺陷导致风险事故发生的，要同时追究内控职能部门的责任。上级管理人员对内控违规行为 ...
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得到适当保证，以确保能够吸引与其职责相匹配的专业人员。第二十五条 保险公司工作人员违反薪酬管理程序擅自发放薪酬、擅自增加薪酬激励项目或者在绩效考核中弄虚作假的， 的敏感性，是否会激励过度冒险行为或导致风险损失；（五）是否存在管理失当或不符合监管规定的行为；（六）其他对公司战略或风险有重要影响的薪酬管理 ...
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丢失，已办理书面挂失的；（二）持卡人要求结束其帐户的；（三）持卡人违反其他规定，发卡行认为应该取消资格的。第四十条发卡行办理信用卡销户，应当收回金 根据当地实际情况，办理信用卡业务保险，具体保险内容、保险形式由各发卡行与当地保险公司商定。第八十一条发发卡行要建立风险报告制度，对于信用卡业务中发生的恶性 ...
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发挥其监督作用。(4分)(4)外部监事是否具备独立性，是否尽责。(2分)5.银行公司治理的激励约束机制及问责(10分)(1)银行是否建立薪酬与银行效益和个人 职业操守和诚信意识：员工尽职情况；是否及时向相关部门报告违法违规问题、与经营指导方针不一致的情况及其他违反政策规定的情况。(2分)2.风险识别与 ...
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公司设立独立董事的，独立董事应就公司所披露信息的真实性、准确性、完整性发表意见。第四章附则第二十六条对违反本办法规定，在信息披露中提供虚假信息 三、经营概况(一)经营目标、方针、战略规划(二)所经营业务的主要内容(三)从业员工报告期内职工人数、平均年龄、学历分布比率、岗位分布(如研发人员、信托经理人员 ...
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。董事会秘书应当及时将董事的书面辞职报告送达其他董事和公司股东。第十二条因董事辞职导致董事会人数低于《公司法》规定的最低人数时，在新的董事就任前，提出辞职 的职权、义务、责任、报酬等内容。第三十四条董事违反法律、法规、部门规章及保险公司章程，给保险公司和股东造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。保险公司 ...
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款项的清查。包括借入中央银行款、借入支农再贷款、调入调剂资金、银行业拆入、金融性公司拆入等。对借(拆)入资金要按拆借合同逐户逐笔与借(拆)入金融机构进行 的，宽限半年，下岗清收，只发生活费，再收不回来的，按农村信用社员工管理处罚规定，视情节给予相应的处分。四、清收不良贷款工作的组织领导(一)加强领导， ...
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