非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及中国银行间市场交易商协会（简称协会）相关自律规则，制定本规程。第二条非金融企业债务融资工具 初评工作中可建议企业或中介机构补充、修改注册文件；可调阅中介机构的尽职调查报告或其他有关资料；可要求因未能尽职而导致注册文件拟披露信息不完备 ...
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企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）相关自律规范文件，制定本规程。第二条本规程 ，查阅资料范围包括债务融资工具募集资金收支凭证、相关文件和生产经营情况报告等。调查对象为主承销商以及其他中介机构的，查阅资料范围包括债务融资工具发行、 ...
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。各级各部门要进一步优化农村信用社金融服务，采取有效措施，打击民间高利借贷，确保农村稳定。山西省人民政府办公厅二○○三年五月七日关于“民间高利借贷”情况的调查报告为掌握农村一些地方“高利贷”现象抬头的情况，遏制“高利贷”现象抬头，人行太原中心支行根据省领导批示，自2003年1月起，组织力量对民间借贷 ...
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处罚；（二）因涉嫌违法违规正被相关主管机关立案调查或者正处于整改期间；（三）因违法违规给市场造成严重后果。第十六条承销业务相关会员应在有效 的营业执照副本复印件和相关经营业务许可文件复印件；（二） 最近三个会计年度的审计报告复印件及相关风险指标监管报表复印件；（三） 从事债务融资工具承销业务的部门设置 ...
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报告》印发给你们，请各行按照戴相龙行长在调查报告上的重要批示(影印件附后)，认真组织学习，并转发各分支行行长、稽核人员学习，提高金融稽核监管水平 商业银行要改变长期以来形成的粗放经营观念的积弊，走集约化经营的路子，纠正片面强调市场份额的做法，撤并亏损机构，加强成本核算，提高资产质量，强化风险管理，实现 ...
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的计算和内部配置情况；(十二)对重大超限额交易、未授权交易和账目不匹配情况的调查。商业银行在引入对市场风险水平有重大影响的新产品和新业务、市场 缺陷的商业银行，银监会有权采取下列措施：(一)要求商业银行增加提交市场风险报告的次数；(二)要求商业银行提供额外相关资料；(三)要求商业银行通过调整资产组合等 ...
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报送的《关于莘县对外贸易公司参与期货交易有关情况的调查报告》上作了重要批示，要求“立即切断银行资金流向期货市场的渠道”。现将朱副总理重要批示转发你们， 审查工作。对各商业银行及其分支机构上报的贷款企业挪用信贷资金从事期货交易活动的报告报表，逐级汇总分析后，上报省级分行。各省级分行汇总分析后，于１９９８ ...
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是否齐全有效。２．项目建设的必要性。（１）项目产品市场分析：包括两个方面：一是产品的市场容量分析评估，可通过市场调查、咨询和预测，结合国内外市场供需 后至贷款项目全部结清过程中贷款行和借款人、保证人形成的所有用、还款文件，调查报告，情况反映和项目财务报表等资料。贷款项目档案要按有关档案管理的要求管理， ...
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服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查监督机制和独立审计部门审计监督两个层面的内部监督机制，并要求内部审计部门 要求产品提供者提供详细的产品介绍外，还应当要求产品提供者提供相关的市场分析报告和风险收益测算报告。第五十九条 商业银行在销售代理产品前，应对所代理 ...
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的应重新进行评估。 第八条符合下列情况之一的贷款，可不进行评估，写出调查报告即可：（一）申请我行固定资产贷款人民币５００万元、外汇贷款１００万美元以下的； 风险度测算表”（见评估表７）。（二）定性分析。综合分析借款人在投资、市场、原材料供应、汇率、生产经营、管理体制、政策环境及贸易条件等方面面临的风险 ...
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