包括保函、出具保函协议书及反担保合同等），有特殊情况需要采用其他保函文本的，该文本必须经过严格的审查和评估论证并不得违反《中国建设银行保证业务办法》和本规程 的审查分两步走，一是形式要件审查，主要是依照《办法》和《规程》的规定，对保证申请人（被保证人）的资格进行审查；二是实质要件审查，它包括对申请人的 ...
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本通知转发至辖区内各城市商业银行、城市信用社、农村商业银行、农村合作银行和农村信用社县级联社。二OO四年七月十六日商业银行授信工作尽职指引第一章总则 开立信用证而产生的汇票时，是否按照票据法和监管部门要求对汇票本身的形式和实质要件进行审核。(四)公司贷款是否严格审查客户的资产负债状况，认真独立计算客户 ...
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提交有关材料，反映真实情况，并对材料实质内容的真实性负责。第二章机构管理第一节设 立第七条保险代理机构可以采取下列组织形式：（一）合伙企业；（二）有限 ，中国保监会应当在许可证有效期届满前对保险代理机构前2年的经营情况进行全面审查和综合评价，并作出是否批准换发许可证的决定。决定不予换发的，应当书面说明 ...
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、了解群众需求的优势，提高创新效果。二是为创新提供政策支持。对公司在组织形式创新、经营模式创新、投资渠道创新等方面，给予更大的空间。对保险创新， 、股东对公司经营的知情权。三是规范保险公司关联交易，完善对保险公司关联交易的审查和批准程序。四是进一步提高保险公司内控建设水平，增强保险公司加强管理和防范 ...
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存在错误可以当场更正的，应当允许申请人当场更正。(二)申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知 要求申请人重复提供申请材料。第十七条初审行和审批行依法对申请人提交的申请材料进行审查，需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派两名以上工作人员 ...
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提交有关材料，反映真实情况，并对材料实质内容的真实性负责。第二章 机构管理第一节 设立第九条 保险经纪机构可以采取下列组织形式：(一)合伙企业；(二)有限责任公司； 保监会应当在许可证有效期届满前对保险经纪机构前2年的经营情况进行全面审查和综合评价，并作出是否批准换发许可证的决定。决定不予换发的，应当 ...
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证券化交易的发起行时，应当评估资产证券化风险转移的程度，尤其是评估通过非合同形式对资产证券化提供的隐性支持。对于未能实质性转移风险的或提供了隐性支持的资产 会根据商业银行提交的内部资本充足评估报告，对商业银行的内部资本充足评估程序进行审查和评价，同时根据独立评估结果确定单家银行的监管资本要求。银监会在 ...
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评审工作分初审和终审两步进行。初审是对投标文件的完整性和实质响应性的审查。未在投标书中明确报出风险补偿金比例的；未根据招标需求一览表的要求，按投标一览表格式明确和 ：全国人大法律（2）条第十四条本办法由教育部、财政部、人民银行和银监会四部门以联合发文形式负责解释，自发布之日起执行。2004年6月28日...
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境外机构得到充分的监管。第二章并表监管范围第八条银行业监督管理机构应当遵循“实质重于形式”的原则，以控制为基础，兼顾风险相关性，确定并表监管范围。第九 的评价。定性监管主要是针对银行集团的公司治理、内部控制、风险管理等因素进行审查和评价。第五十五条银行业监督管理机构对银行集团设立附属机构的准入申请应当 ...
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境外机构得到充分的监管。第二章并表监管范围第八条银行业监督管理机构应当遵循“实质重于形式”的原则，以控制为基础，兼顾风险相关性，确定并表监管范围。第九 的评价。定性监管主要是针对银行集团的公司治理、内部控制、风险管理等因素进行审查和评价。第五十五条银行业监督管理机构对银行集团设立附属机构的准入申请应当 ...
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