有关部门批复； （十二）执业5年以上具有专业经验律师出具的有关投资计划的法律意见书； （十三）尽职调查报告； （十四）中国保监会规定的其他文件 日起90日内，完成投资计划清算工作，并向有关当事人和监管部门出具经审计的清算报告。 受益人、投资计划财产的其他权利归属人以及投资计划的相关当事人应当在收到清算 ...
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法律效力的文件附录二在申报时和批准前，发行人和主承销商、发行人聘请的律师、会计师、信用评级机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书附录三 和推荐的主要理由2-4履行发行申请程序的情况附录一主承销商出具的《尽职调查报告》附录二《×××(企业名称)申请发行融资券备案材料的核查意见》三、融资券募集 ...
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运用方案；(三)信托合同样本；(四)信托计划执行经理介绍及简历；(五)项目尽职调查报告(适用时)；(六)集合信托计划推介方案(应载明拟推介的具体城市)；(七)与 的担保等重大情况时，托管人应当立即向信托投资公司注册地银监局提交书面报告。 七、信托投资公司将信托资金交付托管时，担任托管人的商业银行或其他 ...
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调查，就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告。第十条信托计划文件应当包含以下内容：(一)认购风险申明书；(二)信托计划说明书 的权利义务；(三)信托计划财产保管的场所、内容、方法、标准；(四)保管报告内容与格式；(五)保管费用；(六)保管人对信托公司的业务监督与核查；(七 ...
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1．分行请示文件；2．总行审报表；3．上报单位风险管理委员会评审意见；4．上报单位风险管理部门尽职调查报告；5．上报单位公司业务部门的评审 可转换公司债券的决议＊同券商签订协议开始资产评估和财务审计工作制作募集说明书律师事务所出具法律意见书＊券商向中国证监会推荐＊中国证监会批准＊公告和发行公告“募集 ...
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或具有相同法律效力的文件；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)融资券募集说明书(附发行方案)；(五)信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；(六)经注册会计师 监测。同业拆借中心和中央结算公司发现异常交易和结算情况应及时向中国人民银行报告。第三十八条融资券交易除应遵守本办法外，还应遵守全国银行 ...
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受托人的关联关系；(六)最近3年受托人、托管人合法合规、审慎经营的调查报告；(七)保证提供材料真实性和履行《办法》、本细则规定职责的承诺书；( 保险外汇资金进行审计，境内托管人应当予以配合；(六)明确境内托管人应当按照审慎、尽职原则，监督境外托管代理人及其次托管人托管保险外汇资金的业务活动，因各种疏忽 ...
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记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查政策和程序。这些政策、程序包括：● 充分收集关于代理行的信息，了解其 内部审计来发现风险隐患。8. 监管部门就现场和非现场监管分析情况，通过书面报告、讨论和与银行管理层召开会议的方式与银行进行沟通。附加标准1. 监管部门定期 ...
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关联企业信息录入本行信息管理系统或在内部进行通报；定期向中国银监会及其派出机构报告；通过银行业协会向银行业金融机构通报，对恶意逃废银行债务的小企业予以联合制裁和公开 ，可考虑准予其跨区域增设机构和网点。第二十七条银行应制定小企业授信尽职调查制度及相应的问责与免责制度。按照《商业银行小企业授信工作尽职 ...
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、农村合作银行、农村信用社、城市信用社、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行主报告行。二○○七年八月十一日银团贷款业务指引第一章总则第一条为促进和规范银团贷款 一）发起和筹组银团贷款，并分销银团贷款份额；（二）对借款人进行贷前尽职调查，草拟银团贷款信息备忘录，并向潜在的参加行推荐；（三）代表银团与 ...
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