现有设备正常情况下，未按要求开通有关银行卡功能和提供服务的；(三)分支机构不及时清算银行卡资金或出现差错未及时进行调整的；(四)不及时维护自动柜员机 “有关责任人员”。有关责任人员，既包括一般员工，也包括主管人员和高级管理人员，应当根据具体的制度、办法、操作规程、岗位职责以及违规事实进行确认。这种概念 ...
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反洗钱法》及相关监管规定，建立健全反洗钱控制制度，明确反洗钱的职能机构、岗位职责和报告路线。 保险公司应建立客户身份识别、客户资料和交易记录保存、 工作岗位及人员编制，制定清晰的岗位职责及报告路线，明确不同岗位的适任条件，适时进行岗位价值评估。 保险公司应当明确员工招聘、薪酬管理、轮岗晋级、辞职辞退等 ...
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；建立董事会、监事会、信贷审查委员会、资产负债管理委员会以及必要的决策咨询机构，明确各自的职责权限，健全议事规则，完善监督机制，绝不允许少数人独断专行。各金融 对职工的思想政治和法制教育，深入开展精神文明建设和“四讲一服务”活动，做好对员工的岗位培训和考核，从1998年开始，各金融机构每年要对从业人员 ...
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现场投诉处理程序，明确投诉处理工作人员的岗位职责，严格执行首问负责制，有效提升现场投诉处理能力。六、银行业金融机构应当为客户投诉提供必要的便利。在各 规经营，切实维护金融消费者的合法权益。十四、银行业金融机构应当加强员工维护金融消费者合法权益的教育培训工作，切实提高服务意识和服务水平。十五、银行业金融 ...
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现场投诉处理程序，明确投诉处理工作人员的岗位职责，严格执行首问负责制，有效提升现场投诉处理能力。六、银行业金融机构应当为客户投诉提供必要的便利。在各 规经营，切实维护金融消费者的合法权益。十四、银行业金融机构应当加强员工维护金融消费者合法权益的教育培训工作，切实提高服务意识和服务水平。十五、银行业金融 ...
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法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。董事会和高级管理人员应当支持合规管理部门、合规 是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有 ...
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五)资产管理。制定并保持书面程序，对收付费进行控制，明确收付费的操作流程与岗位职责，对收付费行为进行定期检查和审计；妥善保管现金、有价证券、空白凭证、密押 渠道，确保信息及时上传、下达，并在上下级机构及部门之间充分交流，使相关人员能够获取履行职责需要的信息；确保员工具有反映问题、提出建议的通道；确保在 ...
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）全面性原则。评价范围应覆盖商业银行内部控制活动的全过程及所有的系统、部门和岗位。（二）统一性原则。评价的准则、范围、程序和方法等应保持一致，以 和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。董事会和高级管理层还应培育良好的内部控制文化，提高员工的风险意识和职业道德素质，建立 ...
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和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。董事会和高级管理层还应培育良好的内部控制文化，提高员工的风险意识和职业道德素质，建立 适任条件，明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求。商业银行应明确与风险和内部控制有关人员的必要的能力要求。应根据其教育水平、工作经验、 ...
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、合规、审慎履行职责的环境和氛围。各地方法人金融机构、小额贷款公司、融资性担保机构要加强对员工的遵纪守法、职业道德和警示教育，使员工树立正确的人生观、价值观、道德观，养成良好的职业操守。要进一步加强对重点人员、重点岗位业务培训，努力提高员工的业务素质和风险防范能力。要以保障重要内控制度有效执行为基础 ...
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