重大技术故障； （三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易。 第四十三条交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对期货交易、内部控制、风险控制和技术系统运行等 期货保证金监控中心和中国期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）无民事行为能力人 ...
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五条会员可以根据业务需要向交易所申请设立一个或者一个以上的席位。 第二十六条客户委托会员进行交易，应当事先通过会员办理开户登记。 第二十七条会员在为客户 扩大。 第八十五条交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者有权向交易所或者中国证监会投诉、举报。 ...
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出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报告： （一）期货交易出现涨跌停板单边无连续 、可动用资金等； （二）资金来源说明； （三）法人客户的实际控制人资料； （四）开户材料及当日结算单据； （五）交易所要求提供的其他材料。 ...
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规定条件的单位或者个人委托； （二）违规办理开户手续； （三）违反交易编码管理规定； （四）违反交易所席位管理规定； （五）窃取商业秘密或者破坏交易所系统 第三款的规定处理。第三十条会员、客户、信息服务机构、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者具有下列违反信息管理办法规定行为之一的，责令改正，并根据 ...
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副总理在中国证券监督管理委员会报送的《关于莘县对外贸易公司参与期货交易有关情况的调查报告》上作了重要批示，要求“立即切断银行资金流向期货市场的渠道”。现将 并一律通过开户银行转帐结算。三、各类金融机构必须严格执行人民银行银发〔１９９６〕２４０号文件的规定，严禁以各种方式从事商品期货交易或代理客户交易； ...
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市场的套期保值功能，促进期货市场的规范发展，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。 第二条会员、客户在中国金融期货交易所（以下简称交易所）从事 申请人需要调整套期保值额度时，应当及时向交易所书面提出变更申请。 第三章 套期保值监督管理 第十一条交易所对申请人提供的有关经营状况、资信情况及期货 ...
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。 第三章交 易 第十四条交易会员应当按照交易所的规定为其客户申请交易编码。交易所将开户成功和交易编码的确认信息发送给交易会员后，交易会员应当及时告知 建立对其受托的客户和交易会员的保证金管理制度。 第三十六条结算会员可以根据交易会员的资信及市场情况调整保证金标准。 第三十七条调整期货合约交易保证金 ...
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资产、负债项目作出说明，如财务报表是否真实，如何调整？客户有无作假账问题？是否参与股票市场、期货市场交易等。）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 结构合理、文化││┃┃││程度较好，专业水平高、富于开拓创新等），领导班││┃┃管│管理结构的│子团结，相对稳定，信息流通顺畅，内部监督制度完││┃┃理│合理性5分 │善 ...
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与洗钱高风险国家和地区有业务联系。(六)开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。(七)客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的 金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。(二)取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。(三)责令金融 ...
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政策和交通银行有关信贷管理规定，并结合海外分行的实际情况，特制定本办法。 第二条开展信贷业务要树立营销意识，以资产安全为基点，以市场为导向，以经济效益 综合业务。 第九条海外分行在开展信贷业务中，严禁给予客户授信额度或批准发放贷款用于股票、期货、期权等高风险的投机交易；对于贸易进出口公司申请中长期贷款 ...
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