第六十四条担任外资银行的董事、高级管理人员和首席代表的人员应当是具有完全民事行为能力的自然人，并具备下列基本条件：（一）熟悉并遵守中国法律、行政法规 严重影响中国银监会及其派出机构依法监管的；（三）因内部管理与控制制度不健全或者执行监督不力，造成所任职机构重大财产损失，或者导致重大金融犯罪案件发生的； ...
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地区）依法设立的货币经纪公司；（二）所在国家（地区）有完善的金融监督管理制度，并且申请人受到所在国家（地区）有关主管当局的有效监管，其监管当局与银 控制官和首席技术官的任职资格条件比照各类机构总经理（副总经理）的任职资格条件执行。第一百二十九条 申请非银行金融机构分支机构高级管理人员任职资格，拟任人除 ...
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制度，至少包括投资授权制度、合规管理制度、研究报告制度、品种选择制度、交易管理制度、信息管理制度，以及投资决策流程、交易对手选择标准、风险评估和绩效 和监督措施并获得其认可。境内托管人应当将境外托管代理人和次托管人的选定结果，报中国保监会；(五)明确境内托管人每年应当聘请会计师事务所，对内部控制执行 ...
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十一条筹建村镇银行，申请人应提交下列文件、材料：(一)筹建申请书；(二)可行性研究报告；(三)筹建工作方案；(四)筹建人员名单及简历；(五)发起人或出资人基本情况 进行纠正和完善，确保依法合规经营。第四十四条村镇银行执行国家统一的金融企业财务会计制度以及银行业监督管理机构的有关规定，建立健全财务、会计 ...
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。（二）筹建可行性研究报告。（三）筹建方案。（四）筹建人员名单及简历。（五）最近三年资产负债表和损益表。（六）中国银行业监督管理委员会要求提交的其他 管理职务的公司、企业和其它经济组织。第五十一条农村合作银行执行国家统一的金融企业财务会计制度，按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况， ...
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公告。二、审核内容（一）筹建1.筹建申请材料完整，附件齐全；2.可行性研究报告中关于业务发展、风险控制的分析合理可行；3.筹建工作方案中关于募集 制度及业务发展规划符合监管要求；9.理事、理事长、经理符合任职资格条件；10.从业人员符合要求；11.营业场所和安全防范设施等相关资料齐全；12.银行业监督 ...
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工作，中国保监会被评为第一次全国经济普查先进集体。四是建立风险责任追究制度。研究制定《国有保险机构重大案件领导责任追究规定》和《中国保监会保险监管问责 保险监管合作北京宣言》。经国务院批准，中国保监会正式加入国际养老金监督官协会，并当选为执行委员会委员。经过三年过渡期和一年全面开放，我们有以下四点经验 ...
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财务公司（外资股本占25%以上）的市场准入参照本规程执行。第四条 凡在中国境内设立财务公司，应当报经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）审查批准。 风险管理、资金集约管理等关键岗位人员是指按照财务公司具体业务部门设置、业务制度和流程，在财务公司主要业务活动中承担风险管理和资金集约管理职责的工作 ...
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设立机构的名称、注册地、注册资本、投资者出资比例，业务范围等。(二)可行性研究报告。(三)拟设货币经纪公司的章程。(四)投资人所在国家或地区监管当局核发 。第四十八条 货币经纪公司应当执行相关的金融企业财务会计制度。货币经纪公司应按规定编制并向中国银行业监督管理委员会报送资产负债表、损益表、现金流量表 ...
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业务行为，加强农户贷款风险管控，促进农户贷款稳健发展，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条 本 应当深入了解借款户收支、经营情况，以及人品、信用等软信息。严格执行实地调查制度，并与借款人及其家庭成员进行面谈，做好面谈记录，面谈记录包括文字、 ...
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