（一）申请人董事长或者行长（首席执行官、总经理）签署的致中国银监会主席的申请书；（二）更名后营业执照复印件或者其他经营金融业务许可文件复印件以及外国银行所在国家 监会及其派出机构依法监管的；（三）因内部管理与控制制度不健全或者执行监督不力，造成所任职机构重大财产损失，或者导致重大金融犯罪案件发生的；（ ...
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行政处罚，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚；法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性， 处罚意见告知书》之日起3个工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，说明听证的要求和理由，并签字或盖章。当事人逾期不提出申请的，视为放弃 ...
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应当向中国保监会提供下列文件和材料：(一)法定代表人或者其授权人签署的申请书；(二)境外投资管理制度和风险控制制度，至少包括投资授权制度、合规管理制度 和监督措施并获得其认可。境内托管人应当将境外托管代理人和次托管人的选定结果，报中国保监会；(五)明确境内托管人每年应当聘请会计师事务所，对内部控制执行 ...
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业务。第二十八条 保险代理机构申请换发许可证，应提交下列材料：(一) 申请书；(二) 许可证原件；(三) 会计师事务所出具的前一会计年度的审计报告；(四) 资产 有关保险代理机构的管理规定与本规定不一致的，按本规定执行。附：保险经纪公司监督管理规定(征求意见稿)第一章 总 则第一条 为规范保险经纪公司 ...
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城市为单位设立农村商业银行的筹建申请，报中国银行业监督管理委员会审批。中国银行业监督管理委员会应在接到筹建申请书之日起3个月内做出是否批准筹建的决定。 由股东入股投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，并以全部法人资产独立承担民事责任。农村合作银行的股东按其所持股份享有所有者的资产收益、参与重大 ...
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个阶段。第十一条筹建村镇银行，申请人应提交下列文件、材料：(一)筹建申请书；(二)可行性研究报告；(三)筹建工作方案；(四)筹建人员名单及简历；(五)发起人 行长1至3名。规模较小的村镇银行，可由董事长或执行董事兼任行长。村镇银行董事会或监督管理部门(岗位)应对行长实施年度专项审计。审计结果应向董事会 ...
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。第三条省联社享有由社员社投资入股形成的法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。其合法财产及依法开展业务受国家法律保护，任何单位及个人不得侵犯和非法 局提出申请，经审核同意后报中国银行业监督管理委员会批准。第十一条筹建省联社，应当提交下列文件、资料：（一）申请书，申请书应当载明拟设立省联社的名称、 ...
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居住满3年）在入股农村资金互助社所在的乡（镇）、行政村内，具有完全民事行为能力、诚实守信、声誉良好，入股资金为自有资金且来源合法，达到章程规定 。（六）申请材料报送格式及要求。申请书的主送机关为决定机关，如“中国银行业监督管理委员会××银监局”或“中国银行业监督管理委员会××银监分局”。筹建申请材料一 ...
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。第十三条 财务公司董事、高级管理人员应具备以下基本条件： （一）具有完全民事行为能力的自然人。 （二）具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，熟悉并遵守 需提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本。 （七）申请书抬头为“中国银行业监督管理委员会”。第五章 受理、审查和批准第三十条 筹建和开业申请 ...
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在业务比较集中的地区设立代表处。申请设立代表处应向中国银行业监督管理委员会提交以下材料：(一)货币经纪公司法定代表人签署的致中国银行业监督管理委员会主席的申请书。(二)货币经纪公司的营业执照(复印件)或合法开业证明(复印件)。(三)货币经纪公司章程。(四)货币经纪公司的基本情况，及经具有相应资质的 ...
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