监管委员会(以下简称委员会 [1])颁布的有效银行监管核心原则的修订本。此后，核心原则评估方法 [2]相继出台。为了达到良好监管实践的基本要求，许多国家都将核心原则作为 制度也不会是有效的。评估人员应对由当局提供的实际执行法律法规的具体事例进行分析，并写入评估报告。例如，在过去几年中，当局采取过多少次 ...
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方法的验证，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。第二条 本指引适用于《中国银行业实施新资本协议指导意见》 根据实际违约频率对违约概率估值的准确性进行验证。验证主体应采用不少于两种方法分析实际违约频率与违约概率估值的吻合程度，包括二项检验、卡方检验 ...
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市场调查、咨询和预测，结合国内外市场供需情况及产品的竞争能力进行分析比较。市场预测分析方法主要用时间序列线性趋势预测法和回归预测法。在进行产品市场分析 卡片”，专人负责，要采取有效的风险贷款催收制度，实行目标考核管理。要按法律规定的诉讼时效，定期向借款人及保证人发送“催收贷款通知书”，并取得回执，以 ...
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控制应当有利于促进有效的业务运作，提供可靠的财务和监管报告，促使银行严格遵守相关法律、行政法规、部门规章和内部的制度、程序，确保市场风险管理体系的有效运行 种多因素分析方法，结合设定的各种可能情景的发生概率，研究多种因素同时作用时可能产生的影响。在情景分析过程中要注意考虑各种头寸的相关关系和相互作用。 ...
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个人理财业务时，应当准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，进行严格的合规性审查，明确可能会碰到的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，确实防范法律风险 第七条 商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并应就将个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大 ...
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受托境外理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定受托境外理财业务所包含的各类法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范法律 等进行分析，报高级管理层批准。新产品的开发应当编制产品开发报告，详细说明新产品的定义、性质与特征，目标客户及销售方式，主要风险及其测算和控制方法， ...
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授信要通知主办部门。 第二十条集团客户是指由多个法人组成的、相互间由产权关系连接起来的集团。本办法界定的集团客户为企业集团母公司和母公司能够实施控制的被投资企业 信额度的准确核定是额度授信实施的关键环节，准确地核定授信限额需要有一套科学的风险分析方法。本《办法》第六条给出了授信额度的确定方法，即“建设 ...
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指引于二○○七年六月一日起正式实施。 二○○七年四月二十九日 财产保险危险单位划分方法指引第12号：核电站运营期 目 次1.范围2.总则3.术语和定义4.识别 维护程序、维护管理和资格管理－维护程序，包括由根原因分析所支持的事件报告程序。维护程序关系到核电站安全运行和维护的组织结构、系统和机器运行的 ...
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销售。第七条 商业银行销售理财产品，应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。第八条 商业银行销售理财产品，应当做到成本可算、 评价等管理制度，不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法，并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。商业银行 ...
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，保护被保险人的利益，依据《中华人民共和国保险法》、《保险公司管理规定》等法律、法规、行政规章和中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)的审慎监管 风险管理系统，对保险资金运用过程中可能产生的风险应进行定性分析，并采用统计分析方法，通过设置量化指标，对风险进行分类、识别、量化和评估，制定有效的 ...
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