指导原则第一条根据有关法律法规和国务院行政规章达成本备忘录。第二条本备忘录旨在明确中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)、中国证券监督管理委员会(以下简称证监会 和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划；起草证券、期货市场的有关法律、行政法规；制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使 ...
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银行审贷和提出修改建议的重要依据之一。银团贷款信息备忘录内容主要包括：银团贷款的基本条件、借款人的法律地位及概况、借款人的财务状况、项目的概况及市场 与借款人协商，向潜在参加银行发出银团贷款邀请函，并随附贷款条件清单、信息备忘录、保密承诺函、贷款承诺函等文件。银团贷款邀请函是牵头行向潜在参加银行发出的 ...
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此复。 附件1：香港金融管理局与中国人民银行深圳经济特区分行深港港币支票联合结算备忘录为促进深港两地经济交流与合作，确保深港两地支票结算的顺利进行，香港金融 银行深圳分行后，将协商同意该等日常运作与管理流程的实行。本备忘录中：“银行”指根据有关法律，经授权或得到牌照提供及经营可以支票作存款及支付的来往 ...
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公司结算银行证券资金结算业务管理办法》（以下简称《结算银行管理办法》）等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、中国人民银行以及中国证券 备忘录的内容不得与本协议相冲突。业务备忘录与本协议具有同等的法律效力，且仅适用于签订该业务备忘录的双方营业机构。第五条 乙方应指定一名结算 ...
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银行业监督管理机构应当依法对银行集团实施现场检查，或根据监管协调机制、双边监管备忘录委托其他监管机构等方式对境内外非银行金融机构进行现场检查。银行业监督管理机构应当 银行业监督管理机构与境外相关监管机构交换的监管信息，应当遵循相关法律法规规定以及双边监管备忘录的约定。第六章银行集团的并表管理第六十八条 ...
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银行业监督管理机构应当依法对银行集团实施现场检查，或根据监管协调机制、双边监管备忘录委托其他监管机构等方式对境内外非银行金融机构进行现场检查。银行业监督管理机构应当 银行业监督管理机构与境外相关监管机构交换的监管信息，应当遵循相关法律法规规定以及双边监管备忘录的约定。第六章银行集团的并表管理第六十八条 ...
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关于公司发行纸币或纸币流通额之记账薄册，或属于公司或其雇员之帐薄，记事录或备忘录可以用作检查其纸币流通额在任何时期确实帐目之实证或为检验其正确帐目之用者，均 ，即行终止。第七条本条例之规定并非特许公司准免遵行限制及取缔在本港发行钞票法律之规定。第八条本条例之规定不妨害或视为有影响英王、王嗣、继承人、或 ...
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（五）境外投资管理人应为与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构批准或认可的机构。商业银行应对所选择的境外投资管理人进行尽职审查 管理体系，制定并不断完善风险管理制度，切实防范市场风险、信用风险、操作风险和法律风险和声誉风险等各类风险，保障投资者合法权益。 十六、《通知》中除 ...
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风险监控指标符合所在国家或者地区法律和监管机构规定，未受监管机构重大处罚；(五)所在国家或者地区具有完善的金融管理制度，金融监管机构与中国金融监管机构已经签订监管合作协议或者备忘录，保持有效的监管合作关系；(六)托管协议规定的条件；(七)中国保监会和国家外汇局规定的其他 ...
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；(三)附属机构的资本充足率；(四)内部控制；(五)风险管理；(六)遵守中国和东道国监管法律、法规情况；(七)中国人民银行需要进行检查的其他事项。第二十二条 中国 三十二条 中国人民银行在平等协商的基础上，与东道国监管当局签定双边监管备忘录，明确双方的权利、义务和具体合作的内容，定期交流监管信息。第三 ...
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