相关东道国监管机构。（五）银行业监督管理机构与境外相关监管机构交换的监管信息，应当遵循相关法律法规规定以及双边监管备忘录的约定。第六章银行集团的并表管理第六十八条银行集团应当建立和健全并表管理的组织架构，建立清晰的报告路线和完善的信息管理系统，明确并表管理 ...
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相关东道国监管机构。（五）银行业监督管理机构与境外相关监管机构交换的监管信息，应当遵循相关法律法规规定以及双边监管备忘录的约定。第六章银行集团的并表管理第六十八条银行集团应当建立和健全并表管理的组织架构，建立清晰的报告路线和完善的信息管理系统，明确并表管理 ...
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机构收取客户保证金备案表》，提供上季度末各银行对账单（明细）。县区监管部门按季度对融资性担保公司资本金运用情况进行合规分析，并将分析结果报告市金融办 ，依法撤销其融资性担保业务资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十六条 监管部门和工作人员，以及参与相关工作的其他人员，有违反国家法律法规和职业道德的 ...
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应符合以下要求：(一)制订严密的变更处理流程，明确变更控制中各岗位的职责，并遵循流程实施控制和管理；变更前应明确应急和回退方案，无授权不得进行变更操作； 董事会或其他决策机构批准，并在实施外包前报银监会及其派出机构和法律法规规定需要报告的机构备案。第七章审计第六十条银行业金融机构内设审计部门负责本机构 ...
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内部控制健全性、合理性、有效性进行检查、分析，并评估其实施的效率效果，以实现对内部控制实时动态的持续性监控和控制执行部门的自我改善。持续性监控应遵循以下 和内部控制年度评估报告中存在恶意瞒报、弄虚作假或者两者的结果存在较大不一致的，应将其内部控制总评分下调二十分，并视情节轻重按照有关法律法规进行处罚。 ...
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。监测内容包括：(一)内部控制目标实现程度的监测；(二)法律、法规及监管要求的遵循程度；(三)适用的法律法规、监管要求及其他要求的符合情况；(四)损失、险情 交流与沟通应考虑信息的安全性和保密性要求。相关信息报告、发布、披露应经过授权。为保持信息交流沟通可追溯性，必要时，应保持相关信息交流与沟通的记录 ...
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类型、来源及其影响范围，特别应考虑计算机系统的运用可能带来的风险。应依据法律法规、监管要求以及内部控制政策确定风险是否可接受，以确定是否进一步采取措施。 报表或报告，提出问题，要求采取纠正整改措施。3.实物控制。主要的控制措施包括实物限制、双重保管和定期盘存等。4.风险暴露限制的审查。审查遵循风险暴露 ...
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监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的商业银行 第一百四十四条 银监会实施资本充足率监督检查应遵循以下程序：（一）审查商业银行内部资本充足评估报告，制定资本充足率检查计划。（二）依据本办法附件 ...
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办法》和《中长期贷款项目管理办法》等有关金融法律、法规，制定本规程。关联法规：全国人大法律（2）条第二条本规程是遵循审贷分离制和信贷部门岗位责任制要求， 办法》，进行项目建设期管理和营运期管理，并填写中长期贷款项目竣工报告表（附件十二），撰写项目竣工报告，报送贷款项目审批行。第五十一条对贷款项目在竣工 ...
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并为强化有效的监管体系奠定很好的基础。6. 巴塞尔核心原则规定了有效监管体系应遵循的二十五条原则 [5]。原则1 - 目标、独立性、权力、透明度和合作：有效的 制度也不会是有效的。评估人员应对由当局提供的实际执行法律法规的具体事例进行分析，并写入评估报告。例如，在过去几年中，当局采取过多少次纠正措施？ ...
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