针对性的监管措施，督促公司加强风险管理。探索上下联动的分类监管机制，将法人机构分类监管和分支机构分类监管结合起来。三是强化偿付能力监管。督促保险公司加强资本管理， 保险公司特别是高管人员对销售渠道和营销员的管控责任。三是采取严查重处的举措。加大对理赔难和销售误导行为的处罚力度，查实一起，处理一起，提高 ...
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外汇买卖；(三)洗钱；(四)与其他当事人合谋获取非法利益；(五)中国和境外有关法律、法规禁止的行为。第四十六条 委托人与受托人、托管人签订有关协议时，应当 ，参照本办法执行。第五十六条 中国保监会将另行规定保险资金境外投资当事人的分类管理标准，适时调整投资范围、投资比例和金融衍生产品等管理政策。中国保 ...
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一次分类。如果影响借款人财务状况或贷款偿还因素发生重大变化，应及时调整对贷款的分类。对不良贷款，应严密监控，重新审查借款合同执行情况和贷款担保情况，根据贷款的 正常发生的风险外，还需承担额外的法律风险，这样就使贷款的风险放大了，影响到贷款的正常偿还，而且有的违规行为引发的风险已非常严重。因此，对所有的 ...
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一次分类。如果影响借款人财务状况或贷款偿还因素发生重大变化，应及时调整对贷款的分类。对不良贷款，应严密监控，重新审查借款合同执行情况和贷款担保情况，根据贷款的 正常发生的风险外，还需承担额外的法律风险，这样就使贷款的风险放大了，影响到贷款的正常偿还，而且有的违规行为引发的风险已非常严重。因此，对所有的 ...
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对辖内小额贷款公司进行现场检查。（六）根据风险程度对小额贷款公司进行分类，对高风险的小额贷款公司及时发出预警信号，督促和指导其制定防范、控制和化解风险 进行严肃查处，直至追究法律责任。第三十九条 小额贷款公司存在非法集资、吸收或变相吸收公众存款、以借款名义进行内外部融资等违法违规行为的，一经查实，由县 ...
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非法集资等严重违法违规行为的，由有关部门根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院第247号令）等相关规定进行查处，直至追究法律责任。第二十 贷款统计表3．小额贷款公司最大十家客户贷款情况表4．小额贷款公司贷款五级分类及损失准备情况简表5．小额贷款公司财务收支情况表6．小额贷款公司主要指标 ...
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网络管理、经济鉴证类中介机构管理、失信制裁和监管等方面的法规。(二)推行政府监管部门对企业信用的分类管理制度。政府各行政执法部门和监管部门应在各自监管领域 。3.加强信用监管。各地行政机关要采取法律、行政和经济等多种手段相结合的管理措施，对企业和个人的失信行为给予必要的惩戒。4.引导企业和个人加强信用 ...
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和责任轻重相适应；(三)国家法律、法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的，从其规定；(四)本行员工违规行为有犯罪嫌疑的，移交国家司法机关处理。 第 内容的重复、矛盾或同类行为处罚尺度不统一的问题。第三章各节违规行为的体系安排，首先依照业务种类(或岗位)不同进行分类，再按照处罚档次进行细化。凡是属于 ...
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：一是确定城市信用社处置工作步骤、要求和时间进度；二是运用行政、经济、法律手段，实施资产保全清收工作，查处违法违纪案件，打击金融犯罪，制止逃废金融债务； 的行为，涉及经济案件和金融犯罪行为的要移交司法部门立案查处；六是在处置工作中坚持保持金融稳定和健康发展。三、分类处置工作时间安排目前，各地市人民银行 ...
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，对小额贷款公司进行现场检查；（七）根据风险程度对小额贷款公司进行分类，对高风险的小额贷款公司及时发出预警信号，督促、指导其制定防范、控制和化解风险方案 条 小额贷款公司出现本细则第四条所列的违法违规行为的，由市、县区政府金融办或指定机构依照《中华人民共和国公司法》等有关法律法规实施处罚；构成犯罪的， ...
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