十八条 保险代理机构从业人员应当符合下列条件：(一) 品行良好，无违法犯罪记录和其他不良记录；(二) 从事代理业务前连续接受保险业务知识培训时间不少于八十 )曾因欺诈、贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序等经济犯罪被判处刑罚；(二)曾担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司 ...
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可以设置在中华人民共和国境内或境外。设置在境外时，应在中华人民共和国境内设置可以记录和保存境内业务交易数据的设施设备，能够满足金融监管部门现场检查的要求，在出现法律 条有下列情形之一的，不得担任外资法人机构董事长、行长（总经理）：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融 ...
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相关的金融业务能力和经验；(2)没有使其不宜担任银行要职的犯罪记录或监管方面的不良记录。139. 发照机关审查拟设银行提出的经营策略和业务计划， ，包括内部管理信息。7. 监管部门为了深入进行监管工作，有权充分获得银行的所有记录，需要时，可以充分接触银行的董事会、管理层和员工。8. 监管部门具备相应的 ...
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参保人员及其用人单位提供免费查询服务。参保人员向社会保险经办机构查询本人社会保险个人权益记录的，需持本人有效身份证件；参保人员委托他人向社会保险经办机构查询本人社会保险 的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第七章附则第三十一条社会保险个人权益记录管理涉及会计等材料，国家对其有 ...
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在所在行业具有一定影响力，能够出具相应的有效证明。②无重要不良信用记录，无重大不良从业记录和无违法犯罪记录等。2．股东出资要求：（1）由一个企业法人作 1份）。②拟任法定代表人的行业背景说明及证明材料，户籍地公安部门出具的无违法犯罪证明文件以及人民银行的信用报告（原件各1份）。③修改后的公司章程或公司 ...
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安全防范制度；（二）对拟任融资性担保公司董事、监事和高级管理人员有无犯罪记录进行认定；（三）依法查处涉嫌非法集资、吸收或者变相吸收公众存款、发放 其调整直接负责人及其他相关责任人员。对融资性担保公司的违规行为，市金融办应当记录在案，累计记分达到规定分值的，可以责令其停办相关业务，撤销或者提请省政府金融 ...
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经营安全防范制度；（二）对拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员有无犯罪记录进行认定；（三）依法查处涉嫌非法集资、吸收或者变相吸收公众存款、发放 其调整直接负责人及其他相关责任人员。对小额贷款公司的违规行为，市金融办应当记录在案，累计记分达到规定分值的，可以责令其停办相关业务，或者提请省政府金融办 ...
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之一的，不得担任小额贷款公司董事和高级管理人员：（一）有故意或重大过失犯罪记录的；（二）担任破产清算的公司、企业的董事和高级管理人员，对该 工商行政管理部门及其他相关部门对其依法进行罚款、责令停业整顿或者吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）未经核准擅自更换法定代表人和任命主要管理人员的 ...
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的财务制度。按照《会计法》、《金融企业会计制度》建立健全企业财务会计制度，真实记录和全面反映其业务活动和财务活动。第二十九条小额贷款公司应建立信息披露制度。 情形之一的，不得担任小额贷款公司董事和高级管理人员：（一）有故意或重大过失犯罪记录的；（二）担任破产清算的公司、企业的董事和高级管理人员，对该 ...
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（三）依法查处涉嫌非法集资、吸收或者变相吸收公众存款、发放高利贷等金融违法、犯罪行为，打击非法金融活动。第八条 市财政局负责指导小额贷款公司建立健全企业财务 的，一律取消发起人资格。（四）所有自然人发起人均要提供公安机关出具的无违法犯罪记录证明。（五）各县、区上报经审核的小额贷款公司申请筹建材料一式四 ...
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