处理意见审查督办情况表”。“稽核处理意见审查督办情况表”（参考格式见附件）是督办人记录被稽核单位落实稽核整改建议的专门文件。 第二十六条稽核工作档案的整理移交 结果的意见，并作好总结会谈记录，为撰写稽核报告征求意见，同时也为稽核组进一步复查核实提出建议。3.稽核组应尽可能争取在现场与被稽核单位取得对 ...
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或相关人员提出询问，听取汇报。会谈结束后，检查组应当形成《保险统计现场检查进场会谈记录》(格式详见附件4)。第十七条 调阅资料。检查组根据拟检查的 核对和集体讨论后，对检查事项进行实事求是、客观公正的评价，形成《保险统计现场检查情况》(格式详见附件7)。第二十条 进行总结会谈。检查情况形成后，检查组应 ...
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负责，一级抓一级，以形成比较严密、科学的稽核监督管理机制。通过开展定期常规现场稽核工作，能够有效地达到规范业务经营活动，防范业务经营风险的目的。为保证这项 （二）通过《授权值班登记簿》，检查授权员交接班时是否办理交接手续和登记值班记录；（三）检查《授权登记簿》是否及时登记，内容是否齐全，责任是否明确， ...
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３．检查组可根据工作需要分为若干专业工作小组。分组原则是合理配置检查人员，提高现场检查效率和有效性。４．检查工作应具体落实到每个检查人员，建立严格的工作 与被检查单位法定代表人或主要负责人进行会谈，会谈内容要有记录。会谈前，应向被检查单位出示现场检查通知书和检查组成员的工作证件。检查组的主谈人为检查组 ...
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执行过程中遇到问题，请及时报告人民银行总行。中国人民银行二○○七年六月四日反洗钱现场检查管理办法（试行）第一章总则第一条为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场 章。证据提供人、被查单位负责人拒绝签字或者盖章的，检查人员应当在《现场检查取证记录》上注明。第二十三条在证据可能灭失或以后难以取得的情况下， ...
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）条第四条中国人民银行负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。中国人民银行分支机构负责对本辖区内的金融机构分支机构、地方性金融机构总部以及 结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写《反洗钱非现场监管约见谈话记录》（附14）并经被约见人签字确认。第二十二条中国人民银行及其 ...
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检查组成员的工作证件，递交现场检查通知书和现场检查廉政公示书。3、进场谈话由办领导或检查组组长主持，主查人负责进场谈话的主要记录工作。4、谈话 的其他相关单证。(3)其他相关资料包括协议书、法律文件、被检查单位员工名单、会议记录、通讯录、业务和财务数据的电子文件等。3.调阅管理(1)资料调阅可根据工作 ...
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商业银行相关人员对有关问题进行答复。对重要事项的电话询问应当制作《非现场监管电话记录》(格式参见附件1)。第十六条监管部门要求提供补充材料，应发出《 状况、财务状况、公司治理状况和内部控制状况；对商业银行非法人分支机构的非现场监管应重点关注资产质量状况、财务状况、内部控制状况、流动性状况等方面(分析 ...
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调整。(七)编制工作底稿：稽核人员实施稽核时，应当对稽核工作进行记录，编制“中国人民银行现场稽核工作底稿”。1．工作底稿应附取证材料，取证材料包括凭证、 应包括：(1)被稽核单位的名称；(2)稽核项目名称以及实施时间；(3)稽核过程记录，包括稽核查证的主要事实及其来源，计算和分析的结果，认定事实的依据 ...
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七）编制工作底稿：稽核人员实施稽核时，应当对稽核工作进行记录，编制“中国人民银行现场稽核工作底稿”。１、工作底稿应附取证材料，取证材料包括凭证 支持，主要包括“稽核工作底稿”、“稽核前问卷”、“内控问卷”、“取证材料”、“会谈记录”等，上述材料应当按问题分类并排列序号，“稽核事实和评价”援引上述材料时 ...
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