金融机构行政许可事项实施办法第一章 总则第一条 为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构实施非银行金融机构行政许可行为，明确行政许可事项、 法律、财会方面的专家；（二）能够运用非银行金融机构的财务报表和统计报表判断非银行金融机构的经营、管理和风险状况；（三）了解非银行金融机构的公司 ...
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车辆保险条款》和《深圳市机动车辆保险费率》(保监发(1999)32号)的执行，中国保险监督管理委员会制订了《深圳市机动车辆保险条款解释》，并决定自1999年4月1 2．1被保险人在中国境内出售保险车辆，不论合法与否；2．2被保险人及其代表的故意行为或重大过失而使车辆被盗窃、被抢劫或被抢夺；2．3因违反 ...
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过错的除外；（三）指使、参与所任职机构阻挠、对抗中国银监会及其派出机构进行监督检查或者案件查处的；（四）违反职业道德、操守或者工作严重失职给所任职 5年以上与经济、金融、法律、财务有关的工作经历，能够运用财务报表和统计报表判断银行的经营、管理和风险状况，理解银行的公司治理结构、公司章程、董事会职责以及 ...
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市场价格水平等。前款所称“关联方”按财政部《关于印发〈企业会计准则??关联方关系及其交易的披露〉的通知》(财会字(1997)21号)及附件和《金融企业会计制度》 信托投资公司违反信托目的处分信托财产、或者管理运用、处分信托财产有重大过失的，要监督信托投资公司恢复信托财产的原状或予以赔偿；如有违背，应将 ...
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四十五条为促进监事会充分监督，有条件的保险中介机构可尝试建立外部监事制度。外部监事与保险中介机构及其主要股东之间不应存在影响其独立判断的关系。外部监事不应 六十一条保险中介机构的业务管理部门应定期进行业务技能培训，防范因专业疏忽与过失可能产生的风险。第六十二条保险中介机构的业务管理部门对各部门、各分支 ...
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(一)无特殊原因库存现金超限额的；(二)现金交接没有按券种登记的；(三)事后监督人员不坚持按日核对账目的；(四)业务人员进行交接班时未作交接登记， 有关责任人员记大过至开除处分：(一)挪用、占用单位财产的；(二)故意损坏本行财产及其相关设施的。 第一百六十三条私自挪用消防设施或器材的，给予有关责任人员 ...
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人民政府金融工作办公室（以下简称市政府金融办）负责重庆市行政区域内小额贷款公司的审核及其业务活动的监督管理。第四条小额贷款公司是企业法人，有独立的法人财产，享有 情形之一的，不得担任小额贷款公司董事和高级管理人员：（一）有故意或重大过失犯罪记录的；（二）担任破产清算的公司、企业的董事和高级管理人员，对 ...
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实施监督管理。（二）各市（州、地）人民政府（行署）及其相关部门负责本地区小额贷款公司的协调指导、监督管理、政策宣传工作，协助省中小企业局统筹安排小额贷款公司 以下情形之一的，不得担任小额贷款公司董事和高级管理人员：（一）有故意或重大过失犯罪记录的；（二）担任破产清算的公司、企业的董事和高级管理人员，对 ...
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顾字第0950001062号函订定发布全文1点中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 七条责任与损害赔偿任一方对于其本契约义务之履行或不履行所发生之过失、诈欺、恶意或故意违约，致他方遭受任何损失、损害、费用、责任、 ...
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顾字第0950001062号函订定发布全文1点中华民国九十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 七条责任与损害赔偿任一方对于其本契约义务之履行或不履行所发生之过失、诈欺、恶意或故意违约，致他方遭受任何损失、损害、费用、责任、 ...
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