管理存在缺陷以及大额风险暴露比例超过相关规定的，银行业监督管理机构应当采取必要的监管措施。这些措施包括依法限制有关业务发展，要求银行集团采取必要的风险分散措施 七条银行业监督管理机构可与境外相关银行监管机构以签订双边监管备忘录或其他形式开展监管合作，对实施跨境监管做出安排。（一）银行业监督管理机构应当 ...
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管理存在缺陷以及大额风险暴露比例超过相关规定的，银行业监督管理机构应当采取必要的监管措施。这些措施包括依法限制有关业务发展，要求银行集团采取必要的风险分散措施 七条银行业监督管理机构可与境外相关银行监管机构以签订双边监管备忘录或其他形式开展监管合作，对实施跨境监管做出安排。（一）银行业监督管理机构应当 ...
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。 (7)损益表信息，对当前财务状况及趋势等分析，并对比同类机构表现。 (8)监管信息，包括前次风险评估结果、前次CAMELs或外国银行分行风险评级(ROCA)、引起银 母行支持度评估和实施并表监管方面与母国监管当局建立跨境监管合作关系，工作程序参见《谅解备忘录》和《跨境银行监管合作工作规程》；在业务 ...
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创新，以达到所有金融机构及其从事的金融业务都能得到持续有效的监管，保障金融业稳健运行和健康发展。第三条本备忘录基于以下五项指导原则：(一)分业监管 和行政规章的行为进行调查、处罚；(十)管理证券、期货行业的对外交往和国际合作事务；(十一)法律、行政法规和国务院规定的其他职责，办理国务院交办的有关事宜 ...
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（五）境外投资管理人应为与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构批准或认可的机构。商业银行应对所选择的境外投资管理人进行尽职审查 客境外理财产品时，应选择与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构所批准、登记或认可的公募基金。 四、商业银行发行投资于 ...
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经验、人员素质、评估能力、投资业绩等方面，对委托人开展境外投资业务进行监管。第十条 境内受托人开展保险资金境外投资业务，应当符合下列条件：(一)具备 国家或者地区具有完善的金融管理制度，金融监管机构与中国金融监管机构已经签订监管合作协议或者备忘录，保持有效的监管合作关系；(六)托管协议规定的条件；(七 ...
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三)财务收入和支出情况；(四)违法违纪情况；(五)高级管理人员变化情况；(六)东道国监管当局指出的经营中存在的问题和整改情况；(七)外部审计师的审计报告；(八) 银行在平等协商的基础上，与东道国监管当局签定双边监管备忘录，明确双方的权利、义务和具体合作的内容，定期交流监管信息。第三十三条 中国人民银行 ...
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和落实省政府与中国出口信用保险总公司签订的《利用政策性保险产品推进海峡西岸经济区建设合作备忘录》，充分利用出口信用保险政策和政府保费扶持政策，不断扩大外贸企业承保 ；要主动加强与金融主管部门和各金融机构的联系，高度重视和支持金融监管工作；要努力营造良好的金融发展环境，加快社会信用体系建设，依法维护金融 ...
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的核对，或对银行业务的具体情况进行检查。11. 监管部门要求外部专家在实施监管工作过程中，一旦发现具有实质性的问题，应立即向监管部门报告。原则22 - 会计 (如谅解备忘录)，在保密的前提下，就银行在母国和东道国跨境业务的财务状况和经营情况共享信息。如母国监管部门与东道国监管部门建立了正式的合作安排， ...
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，并附上根据贷款申请人提供的资料编制的信息备忘录、贷款条件清单、贷款调查和审查意见。第十七条有参加社团贷款意向的农村合作金融机构和牵头社应召开会议，在 加以说明。第四十六条代理社所在地的银行业监管部门负责对社团贷款的现场和非现场监管，并设立风险分析预警指标，定期向所在地银监局上报社团贷款情况。第四十七 ...
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