的审计覆盖率，对内部控制的健全性、合理性和有效性实施检查、评价；应对公司高级管理人员和重要岗位人员进行离任审计。第三十条缺陷报告与持续改进。对持续性监控 控制总评分下调十分。重大责任事故包括：(一)因安全防范措施不当，发生保险诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等事件，造成重大影响或损失。(二)因经营管理不善，发生 ...
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全国银行出纳基本制度(试行)》的通知（银发〔1988〕79号）十、关于设立证券公司或类似金融机构须经中国人民银行审批的通知（银发〔1988〕212号）十 的通知（银发〔1997〕167号）三十四、关于印发《中国人民银行金融诈骗盗窃抢劫涉枪案件报告制度》的通知(银发〔1997〕281号)三十五、关于加强 ...
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（扣除金融机构往来收入）的２‰比例掌握使用。其中，农业银行所辖的信托投资公司按５‰掌握使用。（三）业务招待费按基本核算单位营业收入（扣除金融机构往来收入 反映农业银行财务状况和经营成果的总括性书面文件，是检查政策执行情况、考核经营计划、进行财务分析、评价经营成果的重要依据。各行应定期向上级行及有关部门 ...
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办理信贷业务的营运资金。信贷资金管理是建设银行经营管理的主体，也是财务管理的重要内容。信贷资金管理包括：国家信贷基金、各项存款、各项贷款、金融机构往来资金、 的利润收入。附属企业利润是指建设银行独自经营的，在工商管理部门注册开业的公司实现的利润。建设银行利润的计算方法是：营业收入＋营业外收入－营业支出 ...
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交流与沟通的记录。第二十九条 内部控制体系对文件的要求建立和保持文件化体系是实现信息交流与反馈的重要途径。商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件 等级的基础上降低一级。重大责任事故包括：(一)因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响和损失；(二)因经营管理不善发生挤提 ...
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金融机构经营管理水平高低的重要标志。第四条 本指导原则的适用范围是政策性银行、国有独资商业银行、其他商业银行、城乡信用社、信托投资公司、证券机构、保险公司、 的处罚机制，及时发现问题，堵塞漏洞，有效防止内部的侵吞、挪用和外部的盗窃、诈骗。第十条 金融机构对资金交易(包括本、外币拆借，下同)、证券交易、 ...
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变化时，应及时重新评价。第三章 评价内容第一节 内部控制环境第十条 商业银行公司治理。商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理 交流与沟通的记录。第二十九条 内部控制体系对文件的要求。建立和保持文件化体系是实现信息交流与反馈的重要途径。商业银行应建立并保持必要的内部控制 ...
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生产必须经过科学论证后逐级上报省国防科工办、省公安厅、国防科工委批准，凭批准的文件和设计图纸建厂。厂房竣工后经有关部门验收合格，向省公安厅申领《民用爆炸物品安全 ）区公安机关办理“准购证”、“准运证”，在该县（市）区民用爆破器材专营公司购买使用，不得自行调入、带入或自制、自配使用。r>第六章使用管理第 ...
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造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。 第二十四条签字人超越授权权限签署法律性文件的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分 十三条违反规定泄露计算机系统、网络系统及业务系统密钥、口令、网络地址等重要信息和数据的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的， ...
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。各级银行业金融机构决不能把案件专项治理的要求停留在一般性的开会、上传下达、转发文件的务虚和形式上面，必须增强案件专项治理要求和措施落实的全面性，在管理和 在市场准入环节，要把案件防范处置效果作为审查银行业余融机构市场准入的一项基础性重要指标。在对银行业金融机构的考核、评级中，也要把发案数、发案金额、 ...
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