，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚；法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性 监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的。（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的。（三 ...
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行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。没有法定依据或不遵守法定程序的，行政处罚无效。第五条银监会及其派出机构 ，实行查处分离的原则。银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚；法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性， ...
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清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决定适当。第二章稽查与立案、调查第五条稽查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、保证金存管 违约的，应当按照相关协议中关于违约责任条款的约定，向交易所支付惩罚性违约金。没有违规所得或者违规所得不满10万元的，支付50万元以下惩罚性违约金；违规所得10 ...
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的做法，依照有关规定继续抓好清收欠款和兑付工作，维护农民利益，确保农村社会稳定。河南省人民政府办公厅二○○二年十二月三十日周口市集中开展农村合作基金会清收欠款工作调查报告2002年以来，周口市委、市政府在全市组织开展了农村合作基金会集中清收欠款行动，取得了明显效果，已清收欠款1．9亿元。为更好地 ...
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过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分：(一)审批发放没有明确调查、审查、经营主责任人的信贷业务的；(二)审批信贷业务未明确签署意见的 十条有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：(一)对应报批立案的案件隐瞒不报的；(二)办案程序不合法或下达处理决定违反规定程序的 ...
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其在准备金评估时予以考虑。第十八条 对没有在3日内进行立案的车险案件，没有在报案后15个工作日内进行立案的非车险案件，保险公司应通过理赔系统对 负责准备金评估的精算人员应定期对理赔制度与流程进行抽样检验或调查，对分支机构的理赔指标真实性进行调查，每年至少进行两次。第三章准备金评估内部控制第一节 准备金 ...
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二) 累计两次受到停业整顿以上行政处罚的；(三) 申请换发许可证前六个月连续没有开展业务的；(四) 内部管理混乱，无法正常经营的；(五) 高级管理人员和从业人员不 监会认为需要检查的其他事项。第一百条 保险经纪公司涉嫌严重违法的，在被调查期间，中国保监会可以暂停其部分或者全部业务。第一百零一条 中国保 ...
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到呼市五 金公司，询问是否卖给大同矿务局综合商场２００台彩电，该公司明确答复：“没有这回事 ”，认为刘建军的提货单和发票是伪造的，要求张锃协助将假提货单弄 ４万元退给宝鸡五金公司，其余３３万元被古、刘等人骗走。 经呼市公安局立案调查证实，古玉金系河北省饶阳县耿村农民，自１９８８年春节出门再未回家。古 ...
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会警告或者罚款的行政处罚；（十二）因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；（十三）受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；（十 其从业人员违反本规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍 ...
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使用，致使损失扩大部分：保险车辆因发生保险事故遭受损失后，由于被保险人的原因没有及时进行必要的修理，在车辆未达到正常使用标准前继续使用，造成车辆损失扩大 抢夺时，被保险人应在24小时内通知当地公安机关立案侦查，同时书面通知本公司。被保险人需协助本公司进行必要的调查及提供一切情况。3．2被保险人须会同本 ...
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