(三)没收违法所得。(四)责令停业整顿。(五)吊销金融许可证。(六)取消董事、高级管理人员任职资格。(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。第八条银行业金融 、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见、法律部门的审查意见以及其他相关材料报负责人，由负责人审查决定。重大行政处罚应当报主席会议或局长会议 ...
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，负责初审或核准的派出机构应当向原任职单位所在地的派出机构征询审查意见。第四章 保险条款费率管理第二十条经营财产保险业务的保险公司分公司根据《财产保险条款费率 保监会备案的条款和费率的，由派出机构予以备案登记。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十一条经营财产保险业务的保险公司分公司经总公司授权，申请 ...
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，与中国保监会对被考察人任职资格的审查意见，一并存入被考察人的任职资格档案。第十四条 保险经纪公司的高级管理人员除应持有《资格证书》外，还应 文件自动失效。 保险经纪公司在筹建期内不得从事任何保险经纪活动。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条 完成筹建工作的，申请人可向中国保监会提出开业申请，并 ...
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，与中国保监会对被考察人任职资格的审查意见，一并存入被考察人的任职资格档案。第十四条 保险代理机构的高级管理人员除应持有《资格证书》外，还应 批准文件自动失效。保险代理机构在筹建期内不得从事任何保险代理活动。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条 完成筹建工作的，申请人可向中国保监会提出开业申请，并 ...
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中国银监会从商业银行总体风险监管的角度，审查商业银行投资基金管理公司的资格，并依法出具商业银行可以对外投资的监管意见。第七条经中国银监会出具同意投资 的基金管理公司的条件及股东资格，按照《证券投资基金管理公司管理办法》的有关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第三章风险控制第十条商业银行设立的 ...
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、货币市场、资本市场以及衍生产品市场的竞争和发展状况，并向相关监管部门征询意见。第七条 申请在中华人民共和国境内独资或者与中方合资设立货币经纪公司的 的媒体上进行公告。第二十条 货币经纪公司根据业务需要，经中国银行业监督管理委员会审查批准，可以在业务量较大的地区设立分公司。货币经纪公司的分公司不具有 ...
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依据，与中国保监会对被考察人任职资格的审查意见，一并存入被考察人的任职资格档案。第十五条 保险公估机构的高级管理人员除应持有《资格证书》外，还应 文件自动失效。保险公估机构在筹建期内不得从事任何保险公估活动。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十一条 完成筹建工作的，申请人可向中国保监会提出开业申请， ...
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金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，应当依法移交司法机关追究刑事 》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见、法律部门的审查意见以及其他相关材料报负责人，由负责人审查决定。重大行政处罚应当报主席会议或局长会议 ...
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并初步审查、银监会审查并决定。银监会自收到完整申请材料之日起3个月内作出批准或不批准的书面决定。主报机构所在地银监局在将初审意见上报银监会之前应 管理人员在其他经济组织兼职；（十四）法律、行政法规、监管规章及银监会规定的不得担任金融机构董事和高级管理人员的其他情形。前款第十二项不适用于财务公司董事和 ...
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专业理财人员应至少满足以下资格要求：(一)对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；(二)遵守监管部门和商业银行制定的 )当期推出的理财计划简介，理财计划的相关合同、内部法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务管理方式等)、销售预测及当期销售和投资情况；(三)相关风险 ...
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