此复附：云南省高级人民法院关于银行不根据法院通知私自提取人民法院冻结在银行的存款应如何处理的请示云法字〔１９８７〕第３５号最高人民法院经济庭：根据思茅地区中级 代理人（云县法律顾问处律师）谭然出具证明，从营业所把冻结款取走，结果二审审结后无法执行。根据最高人民法院、中国人民银行《关于查询、冻结和扣划 ...
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保险业务许可证》复印件；5．对上年度监管机关年检报告中所提问题的整改措施和结果；6．保监会或其派出机构要求报送的其他材料。第二阶段：保监会或 机关下发存在问题整改情况的年检检查是否对上年度年检中发现存在的问题进行了认真的整改，整改结果如何。公司应提交上年的年检报告、整改情况的报告以及整改的结果。年检 ...
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保险中介机构的业务往来；(四)保险公司同代理机构是否实行了财务收支两条线管理，收取保险费是否及时，手续费支付标准是否合规；(五)保险公司是否已制订保险代理管理制度，执行结果如何；保险代理人档案是否健全；对违法违规的代理人行为是否进行查处和纠正。附：寿险公司营销员业务统计表 ...
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F级客户：不符合国家环境保护政策、产业政策和银行信贷政策的客户，或贷款分类结果为可疑和损失类的客户。 第七条客户信用等级根据客户得分进行评定，F级 （从业务素质、领导能力、创新精神、道德品质等方面进行评价，比如对潜在的竞争如何认识的？准备采取哪些策略？是否有能力控制增长、提高市场占有率？是否有广阔的 ...
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的状况、隐含的风险及必要的纠正措施做出评估。现场和非现场监管具体如何搭配应取决于各国的特定情况和条件。监管部门制定了相关政策和程序，对现场 沟通。附加标准1. 监管部门定期与银行高级管理层和董事会讨论监管检查和外部审计的结果。必要时，监管部门还应与董事会的独立成员分别进行会晤。原则21 - 监管报告 ...
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资本要求的90％。在此期间，委员会将审察使用“高级”IRB法计算资本要求的结果。50.现在IRB法结构方面的大部分内容已经明确，所以在征求意见期间，委员会 作法。79. 委员会为此制定指导原则就是为了解决这方面的具体问题，即如何使用多项外部评级结果、对债务人及债务工具的级别评定、长短期的评级、以及未应 ...
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状况评价和市场风险敏感性状况评价以及在此基础上加权汇总后的总体评价。评级结果将作为监管的基本依据，并作为股份制商业银行市场准入和高级管理人员任职资格管理 有效的审计与评估，并将结果直接报告董事会或董事会下设的审计委员会，同时报告高级管理部门；内部审计及审计人员的独立性如何。(3分)(3)对内部控制缺陷 ...
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披露该等资料，但申请人须在他察觉调查完成后的7个营业日内，将调查结果通知证监会。第5条周年申报表须载有的资料版本日期01/04/2003为施行本条例第 所需牌照的有效期。4.申请人获香港或其他地方的主管当局或规管机构授权(不论实际如何称述)进行受规管活动的细节，以及该申请人的旅游证件是否批注有禁止该人 ...
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会议记录包括哪些方面的内容，是否完整保存，董事会决议是否存在他人代为签字以及篡改表决结果的情况；12、独立董事任职资格、提名和选举是否符合相关规定，独立董事是否 、风险管理和合规1、董事会相关专业委员会如何加强公司内控、风险管理以及合规方面的工作，请说明主要工作过程和结果；2、公司是否聘任了合规负责人 ...
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和产品，产品产量是否达到经济规模效益，目前在建或已建成的同类项目有多少，情况如何。五、对经办行能力的审核（一）经办行信贷规模、批准数和发放数是否 ，详细说明借款人和担保人经营状况、贷款发生过程、呆帐形成原因、已采取的催收措施及结果等情况，经当地同级“中企财政驻厂员”机构审批同意后，按照核销贷款呆帐的 ...
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