预防职务犯罪工作的先进典型；（六）调查分析本地区职务犯罪发生的原因、特点和规律，研究、制定预防职务犯罪的对策和措施；（七）收集、综合、处理预防职务 职务犯罪案件，应当对因制度不健全、管理混乱等问题而发生职务犯罪案件的单位提出司法建议，制作建议书，并抄送其上级主管部门，督促整改。发案单位应当及时整改，并 ...
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形成总体稽核事实和评价：主稽人组织稽核组对各小组提交的问题分析和认定材料进行讨论，进行综合分析、判断，形成“稽核事实和评价”。1．“稽核事实和评价”中所列 内容、重点和实施步骤：稽核组人员组成和分工：姓名分工业务特长银行工作时间职称行政职务稽核时间控制：稽核通知发出时间：＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿日稽核 ...
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形成总体稽核事实和评价：主稽人组织稽核组对各小组提交的问题分析和认定材料进行讨论，进行综合分析、判断，形成“稽核事实和评价”。１、“稽核事实和评价”中所列 内容、重点和实施步骤：稽核组人员组成和分工：姓名分工业务特长银行工作时间职称行政职务稽核时间控制：稽核通知发出时间：＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿日稽核 ...
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2)通报全省证券期货机构、上市公司的经营状况和整体风险情况,对检查中发现的问题,分析判断风险点及可能的趋势及采取的风险控制措施。(3)通报涉及证券、 职务犯罪预防工作,及时通报涉及金融稳定的重大案件的查处情况。9.全省各级公安机关要加大对各类金融犯罪案件的侦破力度,尽力挽回金融资产损失。指导和监督金融 ...
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单位要在各阶段性小结的基础上，对年度教育情况进行认真分析总结，充分肯定成绩，找出存在问题，为今后继续开展教育和建立诚信建设的长效机制奠定基础。 投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益；（五）利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同。第一百三 ...
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地组织对员工的系统培训，确保员工掌握有关反洗钱操作程序、可疑资金的识别和分析、遇情处理等知识，熟悉有关反洗钱方面的规定、反洗钱操作规程，以及发现 ，提高员工法律意识和遵守反洗钱规章制度的自觉性，防范内部或内外人员勾结利用职务之便进行洗钱犯罪活动。同时，人民银行要不断扩大对社会的宣传教育工作，普及有关反 ...
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）内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成重大财产损失，或导致重大金融犯罪案件发生；（四）因严重违法违规经营、内部制度不健全或长期经营管理不善， ；（六）外国银行分行的总行和外资法人机构投资方的财务状况和经营活动出现重大问题；（七）外国银行分行的总行和外资法人机构外方投资方注册地监管法规的重大变化 ...
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资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件；（六）可行性报告，包括市场情况分析、近3年的业务发展计划等；（七）企业名称预先核准通知书复印件；（八） 调动的，不需要重新进行任职资格核准。第七十三条保险代理机构决定免除高级管理人员职务或者同意其辞职的，高级管理人员任职资格自决定作出之日起自动失效。第七 ...
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所称可行性研究报告至少应包括：申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、拟设机构未来业务发展规划、拟设机构的组织管理架构、对拟设 中国人民银行分支机构及时报告下列事项： (一)外资金融机构财务状况和经营活动出现重大问题； (二)外资金融机构经营策略的重大调整； (三)外资法人机构的重要董事会决议； ...
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资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件；(六)可行性报告，包括市场情况分析、近3年的业务发展计划等；(七)企业名称预先核准通知书复印件；(八)内部 未清偿的；(六)被金融监管机构决定在一定期限内不得在金融机构担任高级管理职务，期限未届满的；(七)正在接受司法机关、纪检监察部门或者中国保监会调查 ...
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