发展，防范金融风险，现就加强信托投资公司股东资格管理有关问题作出如下通知：一、单个投资人(包括中国银行业监督管理委员会认定的该投资人的关联方)投资入股的信托投资 披露。 四、信托投资公司应当按季度向中国银行业监督管理委员会报告其前十名股东在各类金融机构中投资入股的情况，该情况遇重大变动时应当随时报告。 ...
//www.110.com/fagui/law_127165.html-了解详情
自逾期之日起３年内不得再出资或发起设立小额贷款公司。第三章股权设置和股东资格第十八条自然人、企业法人、其他社会组织可以向小额贷款公司投资入股。第十 部门要做好准入把关，加强日常监管和年度检验，督促企业合规经营。银监部门要根据地方政府主管部门的认定申请，对小额贷款公司涉嫌从事非法集资的行为及时进行认定。 ...
//www.110.com/fagui/law_385413.html-了解详情
职责，是否制定了完备规范的议事规则。(5分)2.银行公司治理的决策机制(10分)(1)银行的股东资格是否符合有关规定；股东是否履行诚信义务；银行是否能够保护 原则，风险评级应当遵循审慎监管原则，以审慎监管的要求为依据，有效识别和认定股份制商业银行存在的和潜在的风险。二、评级的步骤(一)信息收集。股份制 ...
//www.110.com/fagui/law_70297.html-了解详情
》，由筹备组、中介机构、县联社三方签字、盖章认可。(3)申请筹备验收。资产评估认定、净资产确认工作完成后，农村合作银行筹备组应向当地银监部门申请对前期的筹备 对象掌握入股意向，积极开展预约入股工作。五是审查新老股东资格。在清产核资的基础上，按规定对原有股东应进行确认。六是颁发股权证书。按照法律规定程序 ...
//www.110.com/fagui/law_257174.html-了解详情
')。12. 如发照机关或监管部门认定，发照依据的信息为虚假信息，则可吊销该执照。附加标准1． 对申请的评估内容包括股东在需要时提供进一步资金支持 或进行处理。附加标准1. 法律法规规定，或监管部门确保，银行获悉可能影响主要股东资格的实质性信息时，立即知会监管部门。原则5 - 重大收购：银行监管当局有 ...
//www.110.com/fagui/law_147965.html-了解详情
资格证书》是中国人民银行对有保险经纪能力人员的资格认定，不得作为执业证件使用。第十四条 《资格证书》由中国人民银行统一印制，严禁伪造、涂改、 变更事项需报经中国人民银行批准：(一)修改公司章程；(二)变更资本金；(三)变更股东；(四)变更业务范围；(五)变更公司名称；(六)变更营业场所。保险经纪公司的 ...
//www.110.com/fagui/law_103793.html-了解详情
确有必要入股的要详细说明理由，逐级审核并出具明确意见后报很监会核准其股东资格。 三、城市商业银行董事会对增资扩股工作负有组织领导责任，应按照《股份制商业 的其他责任人，也应按照有关规定分别予以处罚。银监会及其派出机构有权依法认定关联关系、关联交易以及关联关系和关联交易是否违规和有害，依法维护金融秩序的 ...
//www.110.com/fagui/law_128253.html-了解详情
银行筹备工作领导小组并履行职责，经人民银行认可的中介机构进行资产评估、认定，做好净资产处置等有关工作。上述工作完成后，由农村商业银行筹备工作领导 的报告。(五)农村商业银行章程草案。(六)农村商业银行股东名册(含出资额和出资比例)(七)中介机构出具的股东资格审查证明。(八)中介机构出具的验资证明和实 ...
//www.110.com/fagui/law_105860.html-了解详情
公司守信合规经营。银监部门应协助中小企业管理部门加强对小额贷款公司的股东资格、高级管理人员资格的专业审查，加强对小额贷款公司从银行融入资金的情况及利率的监管 工商、人行、银监等部门处理的其他情形；（十）省中小企业局根据审慎原则认定的其他违规行为。第五十四条 建立社会监督机制，充分利用和发挥社会监督力量 ...
//www.110.com/fagui/law_320323.html-了解详情
章程草案。（五）法定验资机构出具的验资证明：1．验资报告，应详细说明股东资格情况。2．附件：包括注册资本实收情况汇总表，非金融机构企业法人股东资格一览表（ 机构的经营管理情况、风险状况及变化趋势，拟任人履职情况、存在的问题及责任认定，审计报告要有明确的审计结论，由审计人和被审计人双方签字）。4．身份证 ...
//www.110.com/fagui/law_195240.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务