风险，现就加强信托投资公司股东资格管理有关问题作出如下通知：一、单个投资人(包括中国银行业监督管理委员会认定的该投资人的关联方)投资入股的信托投资公司不得超过两家，其中绝对控股不得超过一家。本通知所称投资人是指向信托投资公司投资入股的任何单位或个人。本通知所称绝对控股是指持股比例超过50％(含本数 ...
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银行、法律、咨询、审计等机构担任合伙人、控股股东或高级管理人员；(五)中国保监会认定的其他可能影响独立判断的人员。第七条 独立董事不得在其他经营同类主营业务 独立性的规定，本人不主动报告的；(四)中国保监会认定的其他违反监管规定的情形。第三十三条 独立董事被取消任职资格或者责令撤换的，中国保监会在指定 ...
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的经营范围的；（十）监管部门根据审慎性监管原则认定的其他违规行为。第三十五条 小额贷款公司有上述行为的，县（区）金融办应约见其董事、监事、高级管理 意见，报市金融办提请省政府金融办撤销其经营贷款业务资格，同时由工商部门依法吊销营业执照。第三十八条 小额贷款公司股东虚假出资，或在公司成立后抽逃或变相抽逃 ...
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除外）。对有上述行为的小额贷款公司主出资人或主发起人自逾期之日起３年内不得再出资或发起设立小额贷款公司。第三章股权设置和股东资格第十八条自然人、企业 ，督促企业合规经营。银监部门要根据地方政府主管部门的认定申请，对小额贷款公司涉嫌从事非法集资的行为及时进行认定。第四十九条人民银行对小额贷款公司的利率、 ...
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经营行为以及相关法律责任开展教育培训，并组织对拟任董事、监事及高级管理人员进行任职资格考试。集体谈话记录及考试情况，作为申请董事、监事、高级管理人员任职资格的 范围的；（十）监管部门根据审慎性监管原则认定的其他违规行为。小额贷款公司有上述行为的，市金融办可约见其董事、监事、高级管理人员谈话，要求就有关 ...
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》，由筹备组、中介机构、县联社三方签字、盖章认可。(3)申请筹备验收。资产评估认定、净资产确认工作完成后，农村合作银行筹备组应向当地银监部门申请对前期的筹备 对象掌握入股意向，积极开展预约入股工作。五是审查新老股东资格。在清产核资的基础上，按规定对原有股东应进行确认。六是颁发股权证书。按照法律规定程序 ...
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万元以上)逐笔与借款人进行清查核对。凡不在本辖区的异地贷款都要逐笔进行函证，未回函贷款及回函不认定的贷款，应彻底查明原因。(2)按照《农村信用 持股总额不得少于总股本的50%，其中，职工持股总额不得超过股本总额的25%。农村合作银行股金中，单个自然人股东(含职工)持股(包括资格股和投资股)最高不得超过 ...
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《会计师事务所从事金融相关审计业务暂行办法》予以处理，并对其记录在案及通报有关部门。同时，终止对该股东资格的审理程序；对提供虚假资料，并已骗取股东资格 的其他责任人，也应按照有关规定分别予以处罚。银监会及其派出机构有权依法认定关联关系、关联交易以及关联关系和关联交易是否违规和有害，依法维护金融秩序的 ...
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后，组成农村商业银行筹备工作领导小组并履行职责，经人民银行认可的中介机构进行资产评估、认定，做好净资产处置等有关工作。上述工作完成后，由农村商业 名册(含出资额和出资比例)(七)中介机构出具的股东资格审查证明。(八)中介机构出具的验资证明和实收资本入账原始凭证复印件。(九)农村商业银行高级管理人员名单 ...
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')。12. 如发照机关或监管部门认定，发照依据的信息为虚假信息，则可吊销该执照。附加标准1． 对申请的评估内容包括股东在需要时提供进一步资金支持 进行处理。附加标准1. 法律法规规定，或监管部门确保，银行获悉可能影响主要股东资格的实质性信息时，立即知会监管部门。原则5 - 重大收购：银行监管当局有权 ...
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