银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门可以先行收集证据，再予以立案。第十八条银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的 。第二十五条法律部门应当对监督检查部门制作的《行政处罚决定书》、《行政处罚意见告知书》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见及其他有关材料进行审查。 ...
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的，应当回避。第二十一条银监会或其派出机构在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经银监会或其 被调查或检查当事人的基本情况。(二)经调查核实的事实、证据。(三)提出应当给予行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关处理的建议，以及建议的依据。监督检查 ...
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七条 中国人民银行执法职能部门对已立案的 金融违法行为，应当进行调查，并收集有关证据。第十八条 执法人员在调查或者进行检查时，不得少于两人，并 二条 法律事务工作部门应当对执法职能部门移送的《中国人民银行行政处罚意见告知书》、调查报告、证据及其他有关材料进行审核。审核内容包括：(一)本行是否具有管辖权 ...
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。第三条本条例适用于本市各级人民政府及其执法部门、人民法院、人民检察院（以下简称行政、审判、检察机关）及法律、法规授权的行业主管部门和具有管理公共事务职能的 、审判、检察机关实行执法责任制工作的情况。第二章执法主体第六条依法行使行政、审判、检察职权的国家机关以及法律、法规授权的行业主管部门是本条例所称 ...
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的，按照法律、行政法规、规章和交易所内部规章制度处理。第三十四条有多种违规行为的，分别定性，数罚并用，多次违规的，从重或者加重处罚。第四章裁决 。 第四十七条当事人根据有关规定负有举证的责任。调解委员会认为必要时，可以调查收集证据。 第四十八条调解委员会应当在查明事实，分清是非和当事人自愿的基础上调解 ...
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工作底稿。4．稽核人员收集证明材料，应当注意：(1)进行调查时，稽核人员不得少于两人。(2)对需要调查取证的问题，要取得足够的证据。(3)证明材料应当有 和执行：稽核监督决定是中国人民银行对有违法违规行为的被稽核单位予以行政处罚或采取行政强制措施的专门文件。1．稽核监督决定经稽核部门负责人集体讨论后报 ...
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工作底稿。4．稽核人员收集证明材料，应当注意：(1)进行调查时，稽核人员不得少于两人。(2)对需要调查取证的问题，要取得足够的证据。(3)证明材料应当有 和执行：稽核监督决定是中国人民银行对有违法违规行为的被稽核单位予以行政处罚或采取行政强制措施的专门文件。1．稽核监督决定经稽核部门负责人集体讨论后报 ...
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工作底稿。４、稽核人员收集证明材料，应当注意：（１）进行调查时，稽核人员不得少于两人。（２）对需要调查取证的问题，要取得足够的证据。（３）证明 作出和执行：稽核监督决定是中国人民银行对有违法违规行为的被稽核单位予以行政处罚或采取行政强制措施的专门文件。１、稽核监督决定经稽核部门负责人集体讨论后报派出行 ...
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进行非现场监管。第五条中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定信息收集内容，规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作 行政处罚的，应按照《中国人民银行行政处罚程序规定》的规定办理。对涉嫌违反反洗钱规定且需要进一步收集证据的，应进行现场检查。关联法规：国务院部委规章（ ...
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应当注明情况，记录在案。第十八条检查组应当在检查中及时收集有关书证、物证、电子文件等证据，并注明证据的来源，由被检查人签字或者盖章；对可能灭失或者 检查人拒绝、阻碍中国人民银行及其分支机构执法检查的，依照法律、行政法规和中国人民银行规章的规定给予行政处罚。第四章附则第二十八条本规定所称中国人民银行及其 ...
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