第四条行政处罚遵循依法、公正、公开原则。实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。没有法定依据或不遵守法定程序的，行政 （一）被处罚机构的名称、住所。（二）作出吊销金融许可证处罚决定的理由和法律依据。（三）其他需要公告的事项。被处罚的银行业金融机构应当在规定的期限 ...
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条行政处罚遵循依法、公正、公开原则。实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。没有法定依据或不遵守法定程序的 包括：(一)被处罚机构的名称、住所。(二)作出吊销金融许可证处罚决定的理由和法律依据。(三)其他需要公告的事项。被处罚的银行业金融机构应当在规定的期限内向 ...
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、证据及其他有关材料进行审核。审核内容包括：(一)本行是否具有管辖权；(二)违法事实是否清楚，证据是否充分、确凿；(三)定性是否准确；(四)调查取证程序是否合法 外汇管理局及其分局对金融机构、其他单位和个人违反有关外汇管理法律、法规和规章的行为实施行政处罚的程序规定，由国家外汇管理局另行制定。第四十五 ...
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工具、设备、原材料、产(商)品。(七)公安交通管理方面法律、法规、规章规定的对侵占道路行为的行政处罚权;对在道路上违章停放车辆,驾驶员不在现场或拒绝 行政执法人员应当听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由和依据,应当进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的,应当采纳。不得因当事人申辩而 ...
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法律、法规的规定进行检查；?(二)查阅、调阅或复制被检查单位与检查事项有关的资料；?(三)依法采用录音、录(摄)像等手段,取得有关证据材料；?(四)依法对违法 》和有关法律、法规、规章的规定实施行政处罚，确保行政处罚决定事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、内容适当。?第十一条同一违法行为同时 ...
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的内容予以公告，并对受委托行政机关实施行政许可的行为进行监督，承担受委托行政机关实施该行政许可行为的法律责任。受委托行政机关在委托范围内，以中国人民 违法行为发生地的中国人民银行分支机构应当依法将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的中国人民银行分支机构。第四十七条 个人和组织发现违法从事 ...
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《现场检查通知书》，按《现场检查通知书》确定的时间进驻被查单位。检查组应与被查单位举行进场会谈，会谈由检查组组长主持。会谈内容包括：（一）检查组 根据现场检查记录、《现场检查事实认定书》、《现场检查意见书》以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章 ...
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五条稽核部门或主管部门在提出纪律处分建议时，应当向监察部门提交对违规责任人员违规事实的调查报告及其他相关证据材料。监察部门认为符合受理条件的，应当在15个工作 行为仅指道德风险行为以及与履行职务有关的行为。如果我行员工实施了违法行为或者犯罪行为，则将由国家有关司法机关、行政机关依法追究其法律责任。对于 ...
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所称执法责任制是依法确定执法主体资格，明确执法职责，规范执法行为，追究违法执法责任，加强执法保障与监督的制度。第三条本条例适用于本市各级人民政府及其执法部门 的，应加强对其执法活动的监督检查，并对其执法行为的后果承担法律责任。第九条依法从事行政执法活动的人员，必须具有良好的政治素质、职业道德和相应的 ...
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认真执行。符合性测试方法包括：(1)详细审阅“稽核前问卷”反馈材料等有关资料，并与被稽核单位的实际状况相比较；(2)向各级管理层和业务人员进行业务范围和规章制度 事实、对违法违规事实的判断和评价、进行处罚的法律依据、行政处罚和行政强制措施、责令被稽核单位立即或限期纠正违法违规行为。稽核监督决定中所列的 ...
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