或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写立案审批表，予以立案。立案应当填写立案审批表，根据 是否确凿充分。(三)定性是否准确。(四)调查取证程序是否合法。(五)适用法律、行政法规和规章是否正确。(六)处罚种类、幅度是否适当。(七)其他依法应当审查的 ...
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十四条 境内非金融机构作为金融租赁公司一般出资人，应具备以下条件：（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；（二）有良好的公司治理结构或有效的组织 对此不负主要责任的除外；（三）指使、参与所任职机构阻挠、对抗监管机构进行监督检查或案件查处；（四）被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格或禁止从事 ...
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提高。五是监管人员素质不适应。相当部分的监管干部，缺乏保险工作经历或没有监督检查工作经历。大部分监管干部没有经历过系统的专业培训，国际化的培训几乎没有。 控，将监管要求内化为公司内部管理制度。建立健全保险稽查制度，加强刑事执法和行政执法的合作联动机制。加大案件查处和责任追究力度，全面提升行业对案件的防 ...
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保险经纪公司及其分支机构。在中华人民共和国境内设立保险经纪机构，应当符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的资格条件，取得经营保险经纪业务许可证 或者吊销；（五）法律、行政法规规定应当注销许可证的其他情形。被注销许可证的分支机构应当及时交回许可证原件。第五章 监督检查第五十九条 保险经纪 ...
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或者吊销；（五）法律、行政法规规定应当注销许可证的其他情形。被注销许可证的分支机构应当及时交回许可证原件。第五章 监督检查第六十一条 保险专业 负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者从业资格。第九十条 违反法律和行政法规的规定，情节严重的，中国保监会可以禁止有关责任人员一定期限直至终身进入 ...
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合伙人信誉良好，最近3年无重大违法记录； (二)注册资本或者出资达到法律、行政法规和本规定的最低限额； (三)公司章程或者合伙协议符合有关规定； (四)董事长 吊销； (五)法律、行政法规规定应当注销许可证的其他情形。 被注销许可证的保险公估分支机构应当及时交回许可证原件。 第五章监督检查 第五十八条 ...
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全面、客观、公正的调查并收集有关证据。（3）根据调查（检查）结果，监督检查部门拟作出行政处罚决定，并已按法规要求报负责人批准。（4）《中国 及其派出机构将组织辖内银行业金融机构针对2007年12月31日报表数据质量进行自查。检查的重点包括各机构内部非现场监管报表组织实施情况，报表数据质量情况，报表管理 ...
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中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写立案审批表，予以立案。立案应当填写立案审批表，根据本办法 报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见及其他有关材料移送法律部门进行审查。《行政处罚决定书》应当载明下列内容：（一）当事人的姓名或名称、住所。（二） ...
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受益人聘请，为维护受益人利益，对受托人管理投资计划和项目方具体运营情况进行监督的专业管理机构。一个投资计划选择一个独立监督人，项目建设期和运营期可以分别聘请 委托人、受益人以及中国保监会和有关监管部门的监督检查，报送相关文件及资料； （十）投资计划约定或者法律、行政法规以及中国保监会规定的其他职责。第 ...
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一会计年度的审计报告；(五) 保险代理机构前一年接受工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；(六) 本规定第六十条要求的拟任主要负责人任职 欺骗投保人、被保险人或者受益人；(四)未经当事人同意，为其签订保险合同；(五)利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或限制他人订立保险合同 ...
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