信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生的实际收益进行分配， ，并按规定对有关责任人进行处理。 八、各银监局应立即对辖内信托公司的内部控制状况进行检查，对未执行自营业务和信托业务分离相关规定的辖内信托公司， ...
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。第二章 结算银行资格第四条 商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件:（一） 建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“ 银行（盖章）法定代表人： （签字）年 月 日附件3：声 明我行与贵公司的以下结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系。证券公司（盖章） ...
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、城乡信用社、信托投资公司、证券机构、保险公司、财务公司、融资租赁公司、典当行等非银行金融机构。第五条 建立健全有效的内部控制运行机制是各金融 必须具有高度的权威性，必须真正落到实处，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内控制度不能存在任何例外，任何人(包括董事长、总经理)不得拥有超越制度或违反规章的 ...
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相关制度，统一制定客户风险等级划分标准，并组织实施客户风险等级管理工作，明确公司各职能部门、分支机构及相关人员的管理职责。 第二章 客户风险等级划分标准 ，并对客户信息予以保密。 第四章 附则 第二十二条证券公司客户风险等级划分标准及其相关内部控制管理措施等，应按规定报有关监管部门备案。 第二十三条 ...
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质押券，并有可能间接给投资者造成经济损失。4、其他风险，包括由于证券公司内部控制不严导致的违法违规风险或违约风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和投资者操作不当导致的风险等等，均可能给投资者造成经济损失。特别提示：本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制订回购交易策略,尤其是当 ...
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实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人民银行提交 负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未成为全国银行间同业 ...
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与纠正。第七条商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。第八条 办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务，应当坚持 ...
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评价与纠正。第七条商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。第八条商业银行 办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务，应当 ...
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债务；４、内部管理制度完善，未出现严重违规行为。关联法规：全国人大法律（1）条第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国 总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的８倍。４、达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未成为全国银行间同业市场 ...
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还要结合自身实际和业务特点，抓紧建立重要业务风险评价制度，目前先在资金交易、证券交易、信贷等产生问题比较多的业务中推行。对每笔贷款、拆借、投资、 结果。经营人身保险业务的保险公司于1998年起必须聘用经金融监管部门认可的精算人员，并建立精算报告制度。人民银行要制定《金融机构内部控制评价办法》，在日常的 ...
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