2）及经办人员的身份证明文件；（八） 与十家以上结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3）；（九） 本 ： 银行（盖章）年 月 日 中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议(适用于结算银行)甲方：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区金融大街27号 ...
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的合格投资者的资金。三、保险资产管理公司作为受托人，可以接受客户委托，以委托人名义，开展资产管理业务，也可以设立资产管理产品，为受益人利益或者特定目的 内部控制，有效防范和控制风险，恪尽职守，规范管理，公平公正对待所有受托资产。八、保险资产管理公司开展前述资产管理业务，应当具备相应资质条件。中国保监会 ...
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各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：为规范保险资金委托投资行为，防范投资管理风险，切实保障资产安全，维护保险当事人合法权益，我会制定了《 。第八条 保险公司选择证券公司或证券资产管理公司开展委托投资，该公司除符合第六条规定外，还应当符合下列条件：（一）取得客户资产管理业务资格三年以上； ...
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给你们，请认真遵照执行。2001年7月5日交通银行客户交易结算资金管理暂行办法第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据中国证券监督 资金验资的专用存款账户。第二十四条证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。第二十五条信托投资公司 ...
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维护投资者合法权益，最近三年没有不良记录； （三）建立有效的证券投资基金和特定客户资产管理业务之间的防火墙机制； （四）投资团队稳定，历史投资业绩良好， 。实现控股的股权投资应当限于下列企业： （一）保险类企业，包括保险公司、保险资产管理机构以及保险专业代理机构、保险经纪机构； （二）非保险类金融企业 ...
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客户清算备付金存款＋交易保证金＋受托资产）公式中所指客户包括经纪业务客户和受托投资管理客户。当公式计算值≤０时，表明证券公司未挪用客户交易结算资金。当公式计算值＞ 严格的监管措施。附件：１、商业银行客户交易结算资金存管业务资格申请表（略）２、客户交易结算资金监控系统数据接口规范（略）二００一年十月八日...
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客户的风险等级： (一)账户的资产规模和交易量； (二)客户所处的监管体制和所受监管的水平； (三)客户与证券公司业务关系持续的时间和联系的规律性； ( 客户信息予以保密。 第四章 附则 第二十二条证券公司客户风险等级划分标准及其相关内部控制管理措施等，应按规定报有关监管部门备案。 第二十三条本指引由 ...
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进行规定的金融产品投资和资产管理的经营活动。投资收益与风险按照法律法规规定和信托文件约定由相关当事人承担。信托公司开展受托境外理财业务，应当遵守境内外相关法律 产品的开发应当编制产品开发报告，详细说明新产品的定义、性质与特征，目标客户及销售方式，主要风险及其测算和控制方法，风险限额，风险控制部门对相关 ...
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意见稿)第一章总则第一条为维护客户和相关利益人的合法权益，加强信托投资公司的市场约束，规范信托经营行为和信托投资公司的信息披露行为，促进信托业健康 等(6)披露原有负债(重新登记前)清理情况2、信托资产管理情况(1)披露履行受托人义务的情况(2)披露信托资产的期初数、期末数(3)披露本年度信托终止的 ...
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经纪公司必须遵循公正、公平、诚信、为客户保密的原则依法运作。第三十六条 货币经纪公司以现金资产或等值国债形式存在的资本金必须至少能够维持3个月的运营 检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、藏匿或者毁损的文件、资料予以封存(四)检查货币经纪公司运用电子计算机管理业务数据的系统。第五十四条 货币经纪公司 ...
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