与交易管理暂行条例》、《期货交易管理暂行条例》和《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》的规定，证监会依法 证券业务；(七)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理；(八)依法对证券业协会、 ...
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由香港立法机关筹措公债的条款与条件集中在一项条例中详加说明，并就增设证券作出规定，使香港殖民地得以利用题为殖民地证券法（1877－1948）的英国议会法例条款 超过六十年；但港督或代表港督行事的政府代理人得保留特权，在该日期前的任何时间按照证券发行时公布的条件，用抽签办法或其他方式赎回全部或部分证券。 ...
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和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。第二条 商业银行 或规定，导致结算参与机构发生透支、新股申购无效、新股发行验资无法进行等事故；（三） 发生可能影响证券资金结算业务的业务操作失误或技术系统故障时，未 ...
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一、本暂行规定适用于经中国人民银行海南省分行批准经营证券业务的金融机构以及委托以上金融机构办理证券业务的单位和个人。二、证券发行的收费标准１．代销发行（ 金额分别向买卖双方收取手续费，委托人为我省境外的，由受托人（机构）从其买卖证券收入或支出中扣抵。委托买卖债券收费费率上限为：１．成交金额在５０００元 ...
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再行补训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第13条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人，应 、部门主管、分支机构经理人或基金经理人本人或其配偶，有担任证券发行公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份总数百分之五以上股东者，于证券投资 ...
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和所属单位设置明细帐，及时反映发售债券资金的上划进度。筹资部门要依据“证券发行统计表”，于每月终了与“债券资金台帐”进行核对，发现不符，及时与会计部门 、券别登记表外科目明细帐。 第七十条各级建设银行信托投资机构兑付管辖行组织发行的债券，可比照上述债券营业机构或储蓄所的操作程序办理。当管辖行上报资金 ...
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有限责任公司：《中信信托投资有限责任公司关于在全国银行间债券市场发行个人住房抵押贷款支持证券的请示》(资托业二字(2005)16号)收悉。根据《信贷资产证券化 文件。 四、你公司应按照《信贷资产证券化试点管理办法》做好有关信息披露工作。 五、你公司应在证券发行结束后10个工作日内，向中国人民银行报告 ...
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交易所停牌或除牌的股票； (五)证券交易所特别处理的股票； (六)证券公司持有一家上市公司已发行股份的5％以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是 中国人民银行总行批准从事股票质押贷款业务的； (二)为不具备本办法规定资格的证券公司办理股票质押贷款的； (三)发放股票质押贷款的期限超过6个月的； ( ...
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设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法 条第十四条商业银行设立的基金管理公司所管理的基金资产不得用于购买其股东发行和承销期内承销的有价证券。第十五条商业银行为基金管理公司管理的 ...
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的领域。进一步提升证券业的综合竞争力。适当放松管制措施，抓紧落实基础性制度，丰富证券市场产品，继续发挥经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务等传统业务 国情特点的多层次市场体系，拓宽服务企业融资渠道。积极支持符合条件的服务企业通过发行股票和企业债券等方式进入境内外资本市场融资。制订和完善股票和债券 ...
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