贯彻执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和《 有关事项问答"，供投资者参考。提请投资者特别注意：投资者接受证券投资咨询服务进行投资的，应自行承担与投资相关的直接和间接的一切费用、风险和可能的损失。 ...
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增强信心，加强监督，符合公正透明的要求。(五)讲求实效。提高办事效率，提高服务质量，有利于降低行政成本，符合廉洁高效的要求。职责分工第四条根据国家法律 的金融机构的托管业务活动，进行监管；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员 ...
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，努力规范证券市场中介服务组织。对从事证券业务的注册会计师、资产评估师和律师实行严格的资格管理制度，抓好对证券公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作，保证其执业行为的公正性。对中介机构及其从业人员的违法违规行为，一经查实，严肃处理。加强 ...
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是指在中华人民共和国（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 的经验和能力，商业信誉良好；（四）与保险资金投资企业股权的相关当事人不存在关联关系。提供投资咨询服务的机构，除符合前款规定外，还应当符合下列条件 ...
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合作银行，占107个县的56%，历史包袱得到初步化解，经营状况有所好转；证券公司综合治理取得一定成效，重大违规和风险严重问题得到初步化解；保险业改革成效明显， 水平。进一步加强会计、审计、律师、资产评估等中介机构建设，完善和发展证券投资咨询、保险经纪、代理、专业理财服务等机构，着力培育和完善运行高效、 ...
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企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（ 机构第四十一条 本办法所称中介服务机构，是指为企业年金管理提供服务的投资顾问公司、信用评估公司、精算咨询公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构 ...
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，应及时向外汇管理部门报告。?十、为了协助各银行顺利开展该项业务，保证境内居民个人投资Ｂ股事宜的平稳运行，国家外汇管理局将从２００１年２月２４日开始在总局设立热线 ：００－１９：００。同时，外汇局各分支局也将开办同样的咨询服务。各商业银行的分支机构、各证券公司的分支机构及居民个人，如有问题和建议，可与 ...
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设立保险代理、经纪、公估机构。鼓励符合条件的民营企业以控股或者参股形式参与证券公司、基金公司、期货公司等的改组改制。六、鼓励和引导民间资本进入商贸 、政府效能网上监察的要求，加快建设广东网上办事大厅，设立民间投资服务专项，实行网上公开申报、受理、咨询和办复，网上公布审批事项、审批程序、申报条件、办事 ...
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、权益类工具、不动产或者相关金融产品。第十九条 委托人应当自行或者聘请投资咨询顾问，对受托人和托管人进行尽职调查，充分了解托管人选择的托管代理人，关注 应当按照委托人最佳利益原则，选择经营规范、声誉良好的境外证券服务机构代理证券买卖，合理分配保险资金证券交易，确保交易质量，控制交易成本，并向委托人披露 ...
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；（三）具有丰富的产品线，稳定的过往投资业绩；（四）设置产品开发、投资研究、投资管理、风险控制、绩效评估、咨询服务等专业岗位；（五）具有稳定的投资管理 （一）取得特定客户资产管理业务资格三年以上；（二）最近一年管理非货币类证券投资基金余额不低于100亿元；（三）接受中国保监会涉及保险资金委托投资的质询 ...
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