（以下称会员制业务）自律管理工作通知如下：一、从事会员制业务的证券投资咨询机构（以下称会员制机构）应认真贯彻执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制 媒体节目内容的合规性进行听证，并提出听证意见。具体办法另行规定。八、会员制机构应妥善处理会员投诉，做好投诉事项及处理情况记录。协会将建立会员制业务纠纷 ...
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的托管业务活动，进行监管；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职 和规划；起草保险业监管的法律、法规；制订业内规章。(二)审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立；会同有关部门审批保险资产管理公司的设立 ...
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上市公司可根据需要，在董事会下设若干专业性的委员会作为决策顾问。总经理在履行对外投资权和重大资产处置权时，要严格按照董事会的授权进行。公司在做出涉及职工 师和律师实行严格的资格管理制度，抓好对证券公司、会计师事务所、资产审计评估机构、律师事务所和证券投资咨询机构的日常监管工作，保证其执业行为的公正性。 ...
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，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，销售机构不得就境外基金 申报、申请核准、公告及传输境外基金之特定事项；七、协助销售机构回答投资人有关境外基金之咨询；及八、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人约定应 ...
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总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除法令或本契约另有规定外，销售机构不得就境外基金之 申报、申请核准、公告及传输境外基金之特定事项；七、协助销售机构回答投资人有关境外基金之咨询；及八、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人约定应 ...
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，全省信贷市场稳步发展，支持经济发展的主渠道作用明显增强。2005年末，金融机构各项存款余额达6446.5亿元，比“九五”期末增长142%；各项贷款余额达3983 加强会计、审计、律师、资产评估等中介机构建设，完善和发展证券投资咨询、保险经纪、代理、专业理财服务等机构，着力培育和完善运行高效、服务规范 ...
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(一)为企业设计企业年金计划；(二)为企业年金管理提供咨询；(三)为受托人选择账户管理人、托管人、投资管理人提供咨询；(四)对企业年金管理绩效进行评估；(五)对 年金基金投资管理机构、投资产品和比例进行调整。第四十九条单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金， ...
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为切实做好１９９４年度信托公司报表与中国银行报表的合并工作，现将《中国银行——中国银行信托咨询公司科目对照表（试行）》印发你行，请遵照执行。附：中国银行——中国银行信托咨询 ｜｜｜｜｜｜１５１１｜短期实业投资｜｜｜｜｜｜１５１２｜短期股票投资｜｜｜｜｜｜１５１３｜短期证券投资｜｜｜｜｜｜１５１４｜短期 ...
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要妥善审理违法违规提供金融中介服务的纠纷案件，正确认定投资咨询机构、保荐机构、信用评级机构、保险公估机构、财务顾问、会计师事务所、律师事务所等中介 预防避免类似金融纠纷。最高人民法院将加紧制定物权法担保物权、保险法、融资租赁、证券市场虚假陈述、质押式国债回购、票据贴现回购、国家资本金、银行卡、以及利息 ...
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投资的境外基金，应当满足下列条件：（一）证券投资基金经附件1所列国家或者地区证券监督管理机构认可，或者登记注册；基金管理人符合第六条规定；可 债券、权益类工具、不动产或者相关金融产品。第十九条 委托人应当自行或者聘请投资咨询顾问，对受托人和托管人进行尽职调查，充分了解托管人选择的托管代理人，关注相关 ...
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