公司组织制度创新和业务创新，完善产品结构，提高公司的核心竞争力。加强对证券公司、基金管理公司和期货经纪公司的监管和指导，提升安全运行水平、优质服务水准 风险，有效保障国家金融安全。金融机构要强化忧患意识和前瞻意识，规范和完善公司治理结构，及时反馈金融改革和金融发展动态信息，有效防止金融发展中的新生因素 ...
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)经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；(二)综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何 服务机构提供企业年金中介服务应当严格遵守相关职业准则。第七章 企业年金基金投资第四十四条 企业年金基金投资管理应当遵循谨慎、分散风险的原则，充分考虑 ...
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通过外部专家实施33，都应起到以下作用：● 对银行是否具备适当的公司治理(包括风险管理和内部控制制度)提供独立的验证；● 确定银行提供的信息是否可靠；34● 标准，则有权否决该项聘任。7. 监管部门要求银行按照国际上普遍认可的会计准则和规定编制年度财务报表，财务报表应按照国际上普遍认可的审计做法和标准 ...
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标准、风险评估和绩效考核指标、风险控制机制、职业道德准则、稽核检查措施和重大突发事件处理机制等；(三)境外投资管理方案、操作策略和交易席位安排等；(四)境外投资 公司管理暂行规定》、《办法》和本细则有关规定，从公司治理、资产规模、管理经验、投资业绩、研究能力、内部控制和市场地位等方面，对境内受托人从事 ...
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预警防范体系和风险防范长效机制基本形成。保险公司治理结构和内控机制不断健全，资本补充机制逐步完善，全面风险管理体系基本建立。保险业资本实力明显增强，偿付能力 不健全，影响了保险市场资源配置效率，妨碍了保险市场的健康运行。国际货币基金组织和世界银行对我国进行的金融稳定评估（fsap）认为，保监会应该完善 ...
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）信息交流与反馈。（五）监督评价与纠正。第七条商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的 办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务，应当坚持 ...
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余额。含政策性银行金融债券及中央银行票据。评级机构应符合《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》规定的要求。债券信用评级采用可获取的最新评级数据。 季报 9 期末所有证券投资（包括交易性金融资产、衍生金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资）公允价值（含应计利息） 季报 财产保险公司报送公司治理信息 ...
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总公司14家，分公司2家，证券营业部171家，证券服务部14家；证券投资基金管理公司10家，管理证券投资基金42支；期货经纪公司20家，期货营业部26家 的高新技术产业投融资支持和促进体系。3.管好地方金融企业。争取地方金融企业在治理结构改善、内控制度建设、产品和服务创新、不良资产处置等方面有突破性 ...
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三局”入驻河西金融集聚区，大力引导和鼓励国内外商业银行、投资银行、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司等各类金融机构及分支机构、代表处，以及后台呼叫、信息 ，加强内部规章建设，严格业务流程控制，加强在保业务的后续跟踪管理。企业法人治理结构不健全，管理制度不完善、不落实，运作不规范的担保机构，不得享受 ...
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项目进入资本市场直接融资。要加强融资方式创新，探索产权融资、项目融资以及设立产业投资基金试点，推进融资租赁。各金融机构根据我省“十一五”规划布局，按照“有保有 ，进一步完善金融体系，壮大金融机构资本实力，学习国外金融的先进技术和管理经验，完善公司治理结构，达到既引资又引智的目的。（一）支持金融机构深化 ...
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