、资信状况、偿还能力、资料的真实性，以及用作质物的股票的基本情况进行调查核实，并及时对借款人给予答复。第十五条 贷款人在贷款前，应审慎分析 的责任：(一)未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性； (二)未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻； (三)一家上市公司被质押登记的股票超过全部流通股的20 ...
//www.110.com/fagui/law_78173.html-了解详情
条公司定期或不定期地对办事处资产处置进行审计和尽职调查。财政部和专员办将定期或不定期组织对公司及办事处资产处置审批程序的合规性和处置结果进行抽查。第九 法规和同类资产的市价。资产处置方案的审查重点是，委托外部评估、审计的必要性；外部评估的独立性和合法性；公司内部评估方法的适当性；资产定价的合理性；公司 ...
//www.110.com/fagui/law_33808.html-了解详情
含有与信托文件不符的内容，或者存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况；(五)对公司过去的经营业绩作夸大介绍，或者恶意贬低同行；(六)中国银行业监督管理委员会禁止的其他行为。第九条信托公司设立信托计划，事前应进行尽职调查，就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告 ...
//www.110.com/fagui/law_176013.html-了解详情
财务部门主要负责资产处置费用审核及资金清算；法律部门主要负责资产处置合规、合法性审核。公司所有负责资产处置的业务部门或人员一律不准参与资产评估工作，资产处置时 。公司要按规定，逐月向财政部报告资产处置进度。第三十六条公司应建立资产处置尽职调查和事后检查制度，定期或不定期地对办事处资产处置进行审计。公司 ...
//www.110.com/fagui/law_136374.html-了解详情
反馈意见作为审计报告的附件。审计机构应当对审计报告的真实性、合法性和客观性负责。第十二条 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直接责任和领导 八条 对于审计报告揭示的违反监管规定的问题，中国保监会及其派出机构可以在调查取证后，依照《行政处罚法》的相关规定，采取以下方式处理：（一）违规 ...
//www.110.com/fagui/law_370338.html-了解详情
持证比例是否达到员工人数的二分之一以上。公估公司员工持证比例是否达员工人数的三分之二以上。6、股东或合伙人名册及合法性证明文件（1）法人股东的营业执照复印件。 人员谈话。包括财务人员（会计、财务人员）、主要内勤人员和外勤人员。（5）调查筹建期内有无经营活动。（6）核查筹建期内账务记录是否清楚、规范。（ ...
//www.110.com/fagui/law_25013.html-了解详情
岗位）根据贷款受理意见及借款人提供的有关资料，及时对借款的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查认定，核实抵押物、质物、保证人情况，核实、认定借款人的 部门（法人书面授权除外），以及不具备法人资格和偿债能力的主管部门和行政性公司，不得为保证人。（四）借款人、担保人法人公章及其法定代表人、授权委托人签名的 ...
//www.110.com/fagui/law_179390.html-了解详情
完整、增值。二、审计对象与范围对中国银行及所属信托咨询公司等单位１９９４年度资产、负债、损益的真实性、合法性、效益性进行审计，有关问题可追溯到以前年度。三 提出解决问题的建议，促进国家宏观经济政策的完善和现代企业制度的建立。二、调查内容１．企业的基本情况。包括行业性质、经营范围、实现利润总额、资产总额 ...
//www.110.com/fagui/law_36761.html-了解详情
信息交流与反馈。（五）监督评价与纠正。第七条商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的 条商业银行应当认真遵循“了解你的客户”的原则，注意审查客户资金来源的真实性和合法性，提高对可疑交易的鉴别能力，如发现可疑交易，应当逐级上报，防止犯罪分子进行 ...
//www.110.com/fagui/law_192328.html-了解详情
；(四)信息交流与反馈；(五)监督评价与纠正。第七条商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性 等方式套取信贷资金，改变借款用途。第四十九条商业银行应当严格审查借款人资格合法性、融资背景以及申请材料的真实性和借款合同的完备性，防止借款人通过编造虚假 ...
//www.110.com/fagui/law_104902.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务