不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。第二十八条 内部会计控制主要包括：货币资金、实物资产、对外投资、成本费用、担保等经济业务的会计控制 公司股东会、董事会及执行监事对公司审计工作的审查和监督职权。审计工作部是公司内部审计工作的常设机构，负责组织实施审计工作委员会制定的审计工作计划。条件尚不 ...
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不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。第二十八条内部会计控制主要包括：货币资金、实物资产、对外投资、成本费用、担保等经济业务的会计控制 公司股东会、董事会及执行监事对公司审计工作的审查和监督职权。审计工作部是公司内部审计工作的常设机构，负责组织实施审计工作委员会制定的审计工作计划。条件尚不 ...
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上级机构批准，下级机构不得开展任何未设权限的资金交易。第五十九条商业银行应当完善资金营运的内部控制，资金的调出、调入应当有真实的业务背景，严格按照 、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等其他金融机构参照执行。第一百四十条中国银监会及其派出机构依据本指引及《商业银行内部控制评价试行办法》对商业银行 ...
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、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持资金营运“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。在内部控制建设方面要遵循以下原则：(一)有效性原则。各种内部 十七条 金融机构在业务运营过程中要实行恰当的责任分离制度。(一)实行对货币、有价证券的保管与帐务记录相分离。(二)重要空白凭证的保管与使用相 ...
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银行承担的金融业务，直接关系着国家宏观经济、金融稳定的大局，是落实适度从紧的货币政策，实现宏观调控目标的客观要求。二是要认识到，农发行要实现政策性收购 规范化、制度化、科学化方向发展。因此，政策性银行在客观上更需要加强内部控制，防范金融风险，防止资金被挤占挪用与流失。三是要认识到，农发行基层机构刚组建 ...
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本办法规定的最低限额的营运资金。(二)有符合中国银行业监督管理委员会规定的任职资格条件的高级管理人员。(三)有健全的业务操作、内部控制、风险管理及问责制度。 ，制定本公司的各项业务规则，建立全面有效的风险管理程序和内部控制制度。第三十九条 货币经纪公司应当分别设立对董事会负责的风险管理、业务稽核部门， ...
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十四条第(三)项实收资本和净资产均不低于6000万美元或者等值自由兑换货币的限制：(一)相互制、合伙制受托人，受托管理资产规模在2000亿美元或者 事项：(一)每年6月底前，上报会计师事务所出具的上一年公司内部控制审计报告、财务报表，包括托管保险外汇资金情况；(二)注册资本和股东结构发生重大变化，应在 ...
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一)货币市场产品：商业票据、大额可转让存单、回购与逆回购、货币市场基金等；(二)固定收益产品：银行存款、结构性存款、债券、可转债、债券型基金、 日起5日内上报。托管人还应当向中国保监会报送保险资金境外投资情况报表，以及托管人财务报表和内部控制管理建议书；托管人还应当按照有关规定向国家外汇局申报国际收支 ...
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（二）最近一个会计年度实收资本或者净资产不低于3000万美元或者等值可自由兑换货币；（三）最近一年平均管理资产规模不低于300亿美元或者等值可自由兑换 个工作日内，报告保险资金境外投资月度托管情况； （三）年度报告。每年4月30日前，报送会计师事务所出具的上一年度公司财务报告和内部控制审计报告。受托人 ...
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情况；（七）辖区内金融机构业务及法定代表人档案资料的建立审核情况。第八条对货币市场管理及利率管理情况的稽核包括：（一）对辖区内信贷总量、贷款投向及资产 各项收入、支出的真实合规情况；（四）国家资金财产的安全、完整以及单位资产管理的情况；（五）内部管理和内部控制制度情况；（六）其他需要稽核的事项。第二 ...
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