收到文件后请立即转发所辖外资银行。附件：１．利用ＩＴ技术提高国际收支统计质量指导意见２．国际收支统计监测系统与金融机构业务系统的接口规范２００２年２月９ 的指导和帮助。各银行开发的数据接口转换和网上申报系统应经当地外汇局检验符合质量控制标准后，方可投入应用。３．数据转换工作不能影响现有系统的运行和正常 ...
//www.110.com/fagui/law_28549.html-了解详情
的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。第八条商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识 对授信实行统一的法人授权制度，上级机构应当根据下级机构的风险管理水平、资产质量、所处地区经济环境等因素，合理确定授信审批权限。第三十七条商业 ...
//www.110.com/fagui/law_192328.html-了解详情
，如了解被稽核单位情况，制定并审核稽核方案，调查了解被稽核单位内部控制状况，实质性测试，编写稽核报告，稽核督办等都是不可缺少的程序。只有 主稽人的职责是：● 组织起草稽核方案；● 组织实施现场稽核；● 现场稽核工作质量控制；● 重点复审稽核工作底稿；● 起草或指定专人起草稽核报告；● 整理本次稽核项目 ...
//www.110.com/fagui/law_183886.html-了解详情
法律法规、监管要求为准则，客观公正，实事求是。(四)重要性原则。评价应依据风险和控制的具体情况确定重点，关注重点区域和重点业务。(五)及时性原则。评价应按照规定的 ，对产品开发、销售、核保核赔、服务质量、咨询投诉、再保险、单证印鉴档案、业务处理系统等实施控制，确保业务活动正常运转。(一)产品开发。成立 ...
//www.110.com/fagui/law_155670.html-了解详情
应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。第八条商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识 对授信实行统一的法人授权制度，上级机构应当根据下级机构的风险管理水平、资产质量、所处地区经济环境等因素，合理确定授信审批权限。第三十七条商业 ...
//www.110.com/fagui/law_104902.html-了解详情
员认真学习“两办法”，大力抓好联行基础工作，确保“两办法”真正落到实处，促使联行往来核算质量和对帐速度提高到一个新水平。总行拟定于８月份举办一期各分行全国联行 核算与对帐的基本要求：（一）严密组织核算。办理联行往来业务，必须严格控制帐务核算的各个环节，加强联行专用章、报单、密押的管理，坚持专人分管分用 ...
//www.110.com/fagui/law_353861.html-了解详情
员认真学习“两办法”，大力抓好联行基础工作，确保“两办法”真正落到实处，促使联行往来核算质量和对帐速度提高到一个新水平。总行拟定于８月份举办一期各分行全国联行 核算与对帐的基本要求：（一）严密组织核算。办理联行往来业务，必须严格控制帐务核算的各个环节，加强联行专用章、报单、密押的管理，坚持专人分管分用 ...
//www.110.com/fagui/law_40049.html-了解详情
董事会、监事会和高级管理层责任。董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保 大额风险集中度指标、关联方交易指标、资产质量指标、不良贷款拨备覆盖率、资本充足指标、流动性指标、案件指标等，指标说明及控制比例见附录。内控结果评价 ...
//www.110.com/fagui/law_163758.html-了解详情
控制量化指标体系，保证风险控制工作的科学性、客观性和可操作性。量化指标至少应包括以下内容：合规性指标、财务绩效指标、资产质量指标、市场风险指标(包括利率、汇率 使用应充分考虑安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。数据库和操作系统的密码口令应分别 ...
//www.110.com/fagui/law_136705.html-了解详情
必须具有高度的权威性，必须真正落到实处，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内控制度不能存在任何例外，任何人(包括董事长、总经理)不得拥有超越制度或违反规章的 第十一条 金融机构要围绕防止和降低信贷风险、提高信贷资产质量、优化信贷资产结构建立有效的内部控制制度。(一)对各类贷款的发放和使用必须实行严格 ...
//www.110.com/fagui/law_104500.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务