)事后检验和压力测试系统的有效性；(十一)市场风险资本的计算和内部配置情况；(十二)对重大超限额交易、未授权交易和账目不匹配情况的调查。商业银行在 八条 政策性银行、金融资产管理公司、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、邮政储蓄机构等其他金融机构参照本指引执行。 ...
//www.110.com/fagui/law_67746.html-了解详情
信用卡决算。十一、根据信用卡业务管理制度，制定本行的实施细则和管理办法，建立、健全各项内部管理规定。十二、管辖行的信用卡机构负责管理、协调辖内各发卡行的 取消特约商户资格。第七章授权第三十六条信用卡授权是发卡行对持卡人超限额购物消费、提取现金、办理异地大额购货转帐以及其他问题的查询和批准过程。它是保证 ...
//www.110.com/fagui/law_39892.html-了解详情
限额为５００元（此限额不向持卡人说明）。超限额购货、消费或取现，须经发卡行授权批准。公司卡取现按国务院《现金管理暂行条例》办理，无论金额大小均需授权 服务的单位。凡依法注册、经营状况良好、信誉较高，在建设银行或其他专业银行、金融机构开有银行结算帐户的商业、饮食业、旅游服务业企业，均可做为建设银行信用卡 ...
//www.110.com/fagui/law_177711.html-了解详情
粮棉油政策性企业经农发行同意和人民银行批准，可在当地的一家金融机构开设专用存款帐户，按规定用途办理日常销售现金存款、零星小额现金及费用支出或收购旺季的现金 的有关规定，加强对粮棉油政策性企业的现金管理。县（市）农业发展银行对开户企业要根据业务量大小核定淡、旺季库存现金限额。超限额部分应及时送存银行。对 ...
//www.110.com/fagui/law_37836.html-了解详情
、止付、清算及所辖范围业务管理的内部机构。各级行必须加强对发卡中心的管理，配备政治可靠、业务素质高的干部，建立、健全内部管理制度，做到分工明确、责任到人、 方可成为持卡人。第十五条金穗信用卡的申领条件：凡办公地点在发卡行所在地、在金融机构开立基本存款帐户的单位可申领单位卡。单位卡最多可申领６张，持卡人 ...
//www.110.com/fagui/law_38039.html-了解详情
定期常规现场稽核的对象是农业银行系统内直接经办金融业务的营业单位。稽核的内容主要是业务经营中重要环节的内部控制制度执行情况。第三条定期常规现场稽核的基本 三）检查资料员是否及时登记《金穗卡受理情况登记簿》。第二十九条稽核授权管理制度执行情况：（一）检查客户部负责人是否坚持经常检查授权值班员的工作情况， ...
//www.110.com/fagui/law_37677.html-了解详情
隔离。3. 监管部门对一家银行正式采取救治措施时，应确保与该银行关联的非银行金融机构的监管部门知悉这些措施，必要时，应与这些监管部门进行协调。原则24 - 并表 。这部分还应介绍总体监管环境(例如当地监管当局的宗旨、作用和职能，自律组织的作用，监督和管理制度，法律框架和组织框架，透明度，信息披露，问责 ...
//www.110.com/fagui/law_147965.html-了解详情
以来，总行先后下发了8个单行的违反规章制度处罚办法，还有一些分散在各类业务管理制度或操作规程中的处罚规定。这些规定对规范业务经营，严肃处理各种违规 之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：(一)无特殊原因库存现金超限额的；(二)现金交接没有按券种登记的；(三)事后监督人员不坚持按日核对账目的 ...
//www.110.com/fagui/law_181975.html-了解详情
或印章不清发案后造成责任不清的。（四）储蓄所（柜）现金管理方面：１．库存现金超限额的；２．营业终了没有执行双人封包入库的；３．挪用备付金 事故，造成经济损失的，依据中国人民银行《关于对金融诈骗案涉及的金融工作人员行政处分的暂行规定》、《关于对金融机构重大经济犯罪案件负有领导责任人员行政处分暂行规定》等 ...
//www.110.com/fagui/law_179384.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务